This site uses cookies.
Some of these cookies are essential to the operation of the site,
while others help to improve your experience by providing insights into how the site is being used.
For more information, please see the ProZ.com privacy policy.
Freelance translator and/or interpreter, Verified site user
Data security
This person has a SecurePRO™ card. Because this person is not a ProZ.com Plus subscriber, to view his or her SecurePRO™ card you must be a ProZ.com Business member or Plus subscriber.
Affiliations
This person is not affiliated with any business or Blue Board record at ProZ.com.
Spanish to English: NORMAS ÉTICAS PARA LA FUNCIÓN PÚBLICA
Source text - Spanish NORMAS ÉTICAS PARA LA FUNCIÓN PÚBLICA
DECRETO No. 101.
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA DE EL SALVADOR,
CONSIDERANDO:
Que la Convención Interamericana contra la Corrupción, CICC, fue aprobada por Decreto Legislativo No. 351, de fecha 9 de julio de 1998, publicada en el Diario Oficial No. 150, Tomo No. 340, del 17 de agosto de ese mismo año y fue depositada en la Secretaría General de la Organización de los Estados Americanos (OEA), el 18 de marzo de 1999, razón por la que entró en vigor de conformidad con su artículo XXV;
Que El Salvador, como Estado parte de la CICC, considera oportuno emitir normas destinadas a mantener y fortalecer el adecuado cumplimiento de las funciones públicas, las cuales deberán estar orientadas a prevenir conflictos de intereses y obtener la preservación y el uso adecuado de los recursos asignados a servidores públicos en el desempeño de sus funciones;
Que según el Art. 168 de la Constitución, son atribuciones y obligaciones del Presidente de la República, entre otras, cumplir y hacer cumplir la Constitución, los tratados, las leyes y demás disposiciones legales; así como vigilar el cumplimiento de los tratados y convenios;
Que en consecuencia, es conveniente establecer por medio de Decreto Ejecutivo, algunas Normas de Ética para la Función Pública, cuya aplicación se contrae por ahora a los servidores del Órgano Ejecutivo y que, como medida paralela a la creación de la Comisión de Ética para la Función Pública, incluye un sistema de valores éticos encaminados a prevenir el incumplimiento de los deberes y las obligaciones éticas, contenidas en las presentes normas con la participación ciudadana y la efectiva vigencia de nuestro sistema jurídico.
POR TANTO,
en uso de sus facultades constitucionales,
DECRETA las siguientes:
NORMAS ÉTICAS PARA LA FUNCIÓN PÚBLICA
CAPÍTULO I
OBJETO, ÁMBITO DE APLICACIÓN, FINALIDAD DE LA ÉTICA Y PRINCIPIOS ÉTICOS EN LA FUNCIÓN PÚBLICA.
Del objeto.
Art. 1.- El presente Decreto tiene por objeto establecer las prohibiciones, impedimentos e incompatibilidades para todos los servidores públicos que en él se determinan. Asimismo tiene por objeto establecer principios éticos rectores a los que deberán sujetarse en sus actuaciones y responsabilidades.
Ámbito de Aplicación
Art. 2.- El presente Decreto se aplicará a todos los servidores públicos que laboran en el Órgano Ejecutivo, dentro o fuera del territorio de la República.
Principios éticos de la función pública
Art. 3.- Son principios éticos de la función pública, los siguientes:
a) Integridad. El servidor público deberá ejercer su función con rectitud, sin excederse en las funciones que le corresponden, velando que sus actuaciones sean en beneficio del interés público;
b) Imparcialidad. El servidor público deberá actuar con equidad, para que sus actuaciones inspiren la confianza en la sociedad;
c) Honradez. El servidor público deberá ejercer sus funciones sabiendo aprovechar los recursos que administra con probidad, evitando todo provecho personal, obtenido por sí o por interpósita persona;
d) Discreción. El servidor público está en la obligación de no difundir información que por su carácter especial pueda perjudicar la seguridad nacional;
e) Responsabilidad. El servidor público deberá administrar cuidadosamente los recursos que estén a su cargo o a los que tuviere acceso;
f) Decoro. El servidor público deberá actuar con respeto y consideración para con su persona y hacia los demás, evitando todo acto que menoscabe su honor;
g) Lealtad. El servidor público deberá tener permanente disposición para el cumplimiento de sus funciones y obrar con fidelidad para con la institución a la que presta sus servicios; asimismo, deberá acatar las órdenes del superior jerárquico.
CAPÍTULO II
AUTORIDAD APLICADORA DE LAS NORMAS ÉTICAS PARA LA FUNCIÓN PÚBLICA
Autoridad Responsable
Art. 4.- Los Titulares de los distintos Ministerios que componen el Órgano Ejecutivo, serán los responsables de velar por el estricto cumplimiento de los deberes y obligaciones contenidos en las presentes Normas, por parte de los empleados y funcionarios que integran la Institución a su cargo, así como de educar y promover la conducta ética en sus funciones como servidores públicos y admitir denuncias por el incumplimiento de las presentes Normas, tramitándolas conforme a este Decreto.
Comisión de Ética para la Función Pública y ámbito de aplicación
Art. 5.- La Comisión de Ética para la Función Pública, en adelante “la Comisión”, tendrá a su cargo formular propuestas de políticas y estrategias para prevenir el incumplimiento de los deberes éticos contenidos en las presentes Normas por parte de los servidores públicos y admitir denuncias cuando éstas sean en contra de los Titulares de las Instituciones que componen el Órgano Ejecutivo, por el incumplimiento de los deberes y las obligaciones contenidas en las presentes Normas, tramitándolas conforme a este Decreto.
Integración de la Comisión.
Art. 6.- La Comisión estará integrada por los siguientes miembros:
a) El Secretario Técnico de la Presidencia de la República;
b) El Secretario para Asuntos Legislativos y Jurídicos de la Presidencia de la República;
c) El Ministro de Hacienda;
d) El Ministro de Gobernación.
Atribuciones de la Comisión
Art. 7.- Son atribuciones y facultades de la Comisión, las siguientes:
a) Resolver consultas sobre el comportamiento ético de los servidores públicos;
b) Recibir denuncias de conformidad al Art. 5 del presente Decreto y hacerlas del conocimiento de las autoridades competentes de acuerdo a lo establecido en el Art. 31;
c) Formular y desarrollar programas de prevención y educación ética;
d) Crear y desarrollar programas de asesoramiento, capacitación y asistencia a los servidores públicos en lo relativo a la Ética para la Función Pública;
e) Rendir informes anuales al Presidente de la República sobre sus actividades;
f) Proponer mecanismos que garanticen la transparencia de la administración pública y la publicidad de los actos administrativos por medios electrónicos de información;
g) Proponer e implementar mecanismos para que los servidores públicos se esmeren en el uso racional de los recursos del Estado;
h) Otorgar su visto bueno a los planes y presupuestos anuales de trabajo de la Comisión;
i) Asesorar al Órgano Ejecutivo en programas de promoción de Ética para la Función Pública;
j) Nombrar sub-comisiones para la consecución de sus fines;
k) Aprobar los proyectos de cooperación externa relacionados con los fines de la Comisión; y,
l) Realizar estudios sobre el impacto de la corrupción.
Interpretación y consulta
Art. 8.- La Comisión es el organismo facultado para dictar las normas de interpretación y aplicación del presente Decreto. Los dictámenes e instrucciones emitidos por la Comisión son de obligatorio cumplimiento para quienes fueren sus destinatarios.
En aquellos casos en los que objetiva y razonablemente se planteare una situación de incertidumbre o duda en relación a una cuestión de naturaleza ética, aquél a quien correspondiere aplicar este Decreto consultará a la Comisión.
Dicha consulta deberá ser evacuada en un plazo no mayor de treinta días contados desde el día siguiente a la fecha de su formulación.
CAPITULO III
SECRETARÍA DE LA COMISIÓN
Secretaría Ejecutiva
Art. 9.- La Comisión contará con una Secretaría Ejecutiva que estará a cargo de un Secretario Ejecutivo y del personal operativo necesario para el cumplimiento de sus funciones.
Nombramiento
Art. 10.- El Secretario Ejecutivo será nombrado por la Comisión.
Requisitos del Secretario Ejecutivo
Art. 11.- Para ser Secretario Ejecutivo se requiere: ser salvadoreño, mayor de treinta años, abogado de la República y de moralidad y competencia notorias.
Desempeño e incompatibilidad
Art. 12.- La comisión contará con una Secretaría Ejecutiva que estará a cargo de un Secretario Ejecutivo y del personal operativo necesario para el cumplimiento de sus funciones.
El Secretario Ejecutivo será nombrado por la Comisión.
Para ser Secretario Ejecutivo se requiere ser Salvadoreño, mayor de treinta años, abogado de la República y de moralidad y competencia notorias.
El ejercicio de dicho cargo será ad-honorem y no es incompatible con el ejercicio de otras actividades públicas y privadas. (1)
Atribuciones y Funciones del Secretario Ejecutivo.
Art. 13.- Son atribuciones y Funciones del Secretario Ejecutivo:
a) Cumplir y hacer cumplir las resoluciones de la Comisión;
b) Dictar las medidas administrativas para lograr los objetivos de la Comisión;
c) Ejecutar el Presupuesto de gastos y autorizar las erogaciones a cuenta del mismo;
d) Nombrar al personal de la oficina;
e) Proponer a la Comisión la estructura administrativa de la oficina para su aprobación;
f) Elaborar y presentar la Memoria de labores a consideración de la Comisión;
g) Servir de Secretaría en las reuniones que realice la Comisión;
h) Proponer los planes anuales de trabajo de la Comisión;
i) Asesorar a la Comisión en Programas de promoción de las presentes Normas y en la suscripción de proyectos de cooperación externa relacionados con éstas;
j) Solicitar a la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones de la Presidencia de la República la compra o contratación de suministros y servicios técnicos para la realización de los fines de la oficina, previa aprobación de la Comisión;
k) Representar a la Comisión localmente y en actividades de carácter internacional;
l) Realizar los estudios que la Comisión le encomiende;
m) Proponer mecanismos que garanticen la transparencia de la administración pública, como la publicidad de los actos y medios electrónicos de información;
n) Coordinar y ejecutar planes de educación y promoción de ética pública;
o) Colaborar en los programas divulgativos y educativos que promuevan el respeto, cuidado y mantenimiento de los bienes del Estado; y,
p) Ejercer las demás atribuciones que determine la Comisión.
CAPITULO IV
DEBERES ÉTICOS DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS
Obligación de conocer y aplicar este Decreto
Art. 14.- Los servidores públicos del Órgano Ejecutivo están obligados a conocer y aplicar este Decreto y a rendir la declaración jurada a que se refiere el Art. 29 del mismo. El Titul ar de cada uno de los Ministerios que integran al Órgano Ejecutivo estará en la obligación de verificar el cumplimiento de esta obligación y de difundir al interior de su respectiva Institución los deberes y obligaciones contenidos en las presentes Normas.
Deberes éticos
Art. 15.- Sin perjuicio de los deberes que señalan otras leyes, los servidores públicos están obligados a:
a) La prestación personal del servicio con eficiencia, capacidad y diligencia, en el lugar, condiciones de tiempo y forma que determinen las disposiciones legales correspondientes;
b) Velar por los intereses del Estado, orientados a la satisfacción del bienestar general, prefiriendo el interés público sobre el particular;
c) Observar en el servicio y fuera de él, una conducta decorosa, digna de su calidad y de respeto a los valores éticos establecidos en este Decreto;
d) Desempeñarse con corrección y cortesía en sus relaciones de servicio con el público, conducta que deberá de observar además, respecto de sus superiores, compañeros y subordinados;
e) Obedecer toda orden emanada de un superior jerárquico con atribuciones y competencia para darla, que reúna las formalidades legales del caso y tenga por objeto la realización de actos de servicio;
f) Guardar secreto de todo asunto del servicio que deba permanecer en reserva, en razón de su naturaleza o por disposición legal, obligación que subsistirá, aún después de cesar en sus funciones;
g) Declarar bajo juramento su situación patrimonial y modificaciones ulteriores, en la forma y tiempo que determine la Ley sobre el Enriquecimiento Ilícito de Funcionarios y Empleados Públicos, proporcionando los informes y documentación que al respecto se le requiera;
h) Excusarse de intervenir en asuntos en los que su actuación pueda originar interpretaciones de parcialidad o concurrencia de incompatibilidad;
i) Proteger y conservar los bienes del Estado, empleándolos únicamente en los fines autorizados y abstenerse de utilizar información adquirida en el cumplimiento de sus funciones para un beneficio propio o de terceros;
j) Abstenerse de utilizar instalaciones o servicios del Estado para beneficio propio o de su cónyuge, conviviente, parientes y particulares;
k) Cumplir y hacer cumplir las disposiciones legales sobre contrataciones públicas; y,
l) Los demás que establezcan las leyes respectivas.
Cumplimiento de normas éticas
Art. 16.- Todos los servidores públicos sujetos al presente Decreto estarán obligados a observar una conducta acorde con la ética pública y en caso de incumplimiento, quedarán sujetos a las sanciones correspondientes.
CAPITULO V
RÉGIMEN ÉTICO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA
Derechos de los servidores públicos
Art. 17.- El servidor público tendrá derecho a:
a) Realizar las consultas que estime convenientes a la Comisión, cuando razonablemente pudiere generarse una situación de incertidumbre o duda con relación a una cuestión objetiva de naturaleza ética;
b) Que se respete el debido proceso, cuando se le atribuyere infracción de cualquiera de las normas o principios éticos de este Decreto;
c) La promoción y reconocimiento público por el buen desempeño de su cargo; y,
d) Los demás derechos que determinen las leyes respectivas.
Prohibiciones
Art. 18.- Son prohibiciones para los servidores públicos conforme a este Decreto:
a) Retrasar sin motivo justificado los trámites o la prestación de servicios administrativos;
b) Aprovecharse de información reservada a la que por razón de sus cargos tienen acceso, para obtener un beneficio propio o para algún miembro de sus familias u otra persona;
c) Revelar información que pusiere en peligro la seguridad del Estado, principalmente cuando se refiera a todos los asuntos, actividades y documentación sobre los cuales conozca y sean generados por el Organismo de Inteligencia del Estado, la Fuerza Armada y la Policía Nacional Civil;
d) Intervenir en actos o negocios en que hubiere conflicto de intereses de éstos o de algún miembro de sus familias;
e) Contratar en la oficina a su cargo a personas con quienes tengan algún vinculo familiar, de acuerdo a lo establecido en las Disposiciones Generales de Presupuestos;
f) Mantener simultáneamente dos empleos en instituciones estatales, salvo las excepciones legales;
g) Patrocinar trámites o gestiones administrativas referentes a asuntos de terceros que se encuentren o no oficialmente a su cargo;
h) Representar a otras personas, cuando realizaren negocios con cualquier institución estatal durante se encuentren en el desempeño de sus funciones;
i) Realizar o propiciar actos contrarios a las normas de moral, urbanidad y buenas costumbres;
j) Asentar hechos falsos en actas que levanten o informes que rindan;
k) Utilizar los recursos que administran o que estén a su cargo en beneficio propio, de su cónyuge, conviviente, parientes o cualquier persona con quien tengan alguna relación; y,
l) Las demás que establecen las leyes respectivas.
Incompatibilidades y prohibiciones
Art. 19.- Los servidores públicos, para el ejercicio de sus funciones y con el propósito de evitar conflictos de interés, deberán observar las incompatibilidades, prohibiciones e inhabilidades contenidas en la Constitución, las Disposiciones Generales de Presupuestos, la Ley de Adquisiciones y Contrataciones de la Administración Pública, las diferentes leyes orgánicas de las diversas entidades que conforman el Órgano Ejecutivo y demás normativa que les fuere aplicable.
CAPITULO VI
RÉGIMEN DE REGALOS Y OTROS BENEFICIOS
Objeto de regalos o beneficios prohibidos
Art. 20.- El servidor público no podrá en ningún caso solicitar, aceptar o admitir, directa o indirectamente, para sí, ni para su cónyuge, conviviente o algún pariente o terceros: dinero, dádivas, beneficios, regalos, favores, promesas o cualquier otra ventaja, a cambio de conceder beneficios indebidos a los administrados o particulares, tales como :
a) Para hacer, retardar o dejar de hacer tareas relativas a sus funciones;
b) Para hacer valer su influencia en razón del cargo que ocupa, ante otro servidor público, con el objetivo que éste haga, omita o retarde cualquier tarea propia de sus funciones; y
c) Cuando resultare que no se habrían ofrecido o hecho efectivas, si el destinatario no desempeñare ese cargo o función.
Régimen de excepciones
Art. 21.- El servidor público sujeto al presente Decreto podrá recibir:
a) Reconocimientos protocolares dados por parte de otros gobiernos, organismos internacionales o entidades sin fines de lucro, de acuerdo a la ley;
b) Los gastos y estadía de viajes debidamente justificados por parte de otros gobiernos, instituciones académicas, organismos internaciones o entidades sin fines de lucro, para dictar conferencias, cursos o eventos de naturaleza académica, o la participación en ellos, siempre que dichas actividades no sean incompatibles con las funciones propias de su cargo o empleo;
c) Los obsequios de cortesía diplomática o consular;
d) Reconocimientos, premios o distinciones en razón de actos de heroísmo, sacrificio, eficiencia o solidaridad humana; y
e) Las demás que establece la ley.
Denuncia de los particulares
Art. 22.- Los Titulares recibirán todas aquellas denuncias debidamente documentadas realizadas por los particulares sobre actos realizados por los servidores públicos que contravengan las presentes normas, tramitándolas conforme lo establecido en el Art. 31 del presente Decreto. De igual forma actuará la Comisión en el caso que el denunciado sea alguno de los Titulares a los que se refiere el presente Decreto.
CAPÍTULO VII
ASPECTOS PREVENTIVOS Y EDUCATIVOS
De la prevención.
Art. 23.- Para los efectos de este Decreto, se entiende por prevención: el desarrollo de programas de asistencia y asesoramiento a los servidores públicos sobre las normas contenidas en este Decreto, haciendo énfasis en los deberes y derechos ciudadanos, en la organización del Estado salvadoreño, valores cívicos y en las consecuencias de su incumplimiento, tanto las de naturaleza administrativa como penal.
Podrán incluirse en todos los niveles de educación programas de divulgación, campañas de difusión sobre probidad administrativa, responsabilidad de los servidores públicos y mecanismos de control ciudadano.
Divulgación de actos y documentos.
Art. 24.- Asimismo, se entenderá como función preventiva la divulgación, por parte de los servidores públicos, de los actos, documentos y demás elementos relativos a su función, de acuerdo con la ley.
Sin embargo, no se divulgarán aquellos actos o documentos que por su naturaleza deban permanecer reservados, o hayan sido declarados tales por ley o resolución fundada.
Función educativa.
Art. 25.- La Comisión cumplirá una función educativa tendiente a la promoción de la cultura de ética pública y sobre el contenido de este Decreto, dirigida a servidores públicos.
Difusión para los servidores públicos
Art. 26.- Los Titulares diseñarán y desarrollarán en forma periódica campañas publicitarias y de toda índole, al interior de sus respectivas Instituciones, tendientes a fomentar la moral administrativa, los deberes y derechos de los ciudadanos, así como a prevenir y combatir todos los actos y hechos que atenten contra los valores éticos contenidos en este Decreto.
Las campañas mencionadas podrán realizarse en coordinación y con el apoyo de la Comisión, así como de otras entidades públicas o privadas, nacionales o internacionales.
Promoción educativa.
Art. 27.- La Comisión podrá recomendar al Ministerio de Educación la inclusión en los contenidos curriculares en los diversos niveles de estudio, la importancia de los valores éticos y la responsabilidad de los servidores públicos al respecto.
CAPÍTULO VIII
RÉGIMEN DE DECLARACIONES JURADAS.
Requerimiento.
Art. 28.- La Comisión podrá requerir a los servidores públicos que desempeñaren funciones en el Órgano Ejecutivo y que estuvieren comprendidos en el Art. 5 de la Ley sobre el Enriquecimiento Ilícito de Funcionarios y Empleados Públicos, para que presenten sus declaraciones juradas en el tiempo y forma que en dicha ley se determine.
Queda facultada además dicha Comisión, para llevar control de la presentación de las declaraciones y exigir el cumplimiento de ese requisito, de acuerdo con la Corte Suprema de Justicia. Todo ello sin perjuicio de las facultades que la ley concede a la Sección de Probidad de la Corte Suprema de Justicia.
Declaración jurada de compromiso.
Art. 29.- Para dar cumplimiento al Art. 14 de este Decreto, los servidores públicos declararán bajo juramento su obligación de conocer y aplicar las normas éticas aquí señaladas; dicho documento formará parte de los anexos de los contratos de los servidores públicos.
CAPÍTULO IX
DENUNCIAS E INFORMACIONES.
Denuncias e informaciones.
Art. 30.- Los Titulares de cada uno de los Ministerios y la Comisión, son los facultados por este Decreto para hacer del conocimiento del funcionario competente las denuncias que reciban con relación a hechos que constituyan infracciones al ordenamiento jurídico.
Las autoridades competentes, al recibir la denuncia, actuarán conforme les facultan las leyes aplicables. (1)
Procedimiento.
Art. 31.- Cuando los hechos denunciados pudieren constituir delito, las autoridades a las que se refiere el artículo anterior, enviarán certificación de sus informaciones a la Fiscalía General de la República para que presente el requerimiento ante los Tribunales competentes, previa calificación de la prueba obtenida.
Si los hechos denunciados constituyeren infracción administrativa, los Titulares remitirán la certificación respectiva al Jefe de Servicio o a la Comisión de Servicio Civil de la dependencia del Órgano Ejecutivo a su cargo, para que resuelva lo procedente.
En el caso que los denunciados fueren los Titulares de los Ministerios y los hechos denunciados constituyen infracción administrativa, la Comisión informará de inmediato al Presidente de la República.
Infracciones.
Art. 32.- Los servidores públicos a que se refiere este Decreto que infringieren las normas en él contenidas, serán sancionados de conformidad con las leyes que les fueren aplicables.
CAPÍTULO X
DISPOSICIÓN FINAL Y VIGENCIA.
Obligación de suministrar información.
Art. 33.- Las instituciones que pertenecen al Órgano Ejecutivo están obligadas por este Decreto, a proporcionar la información que la Comisión requiera para el mejor desempeño de sus funciones. Para tales efectos, la Comisión tomará las medidas que garanticen la confidencialidad de la información recibida.
Vigencia.
Art. 34.- El presente Decreto entrará en vigencia ocho días después de su publicación en el Diario Oficial.
DADO EN CASA PRESIDENCIAL: San Salvador, a los veinticinco días del mes de octubre de dos mil cinco.
ELÍAS ANTONIO SACA GONZÁLEZ,
Presidente de la República.
RENÉ MARIO FIGUEROA FIGUEROA,
Ministro de Gobernación.
Publicado en el D.O. Nº 199, Tomo Nº 369, del 26 de octubre de 2005.
Reformas
(1) Decreto Ejecutivo No. 112, de fecha 30 de noviembre de 2005, publicado en el Diario Oficial No. Nº 224, Tomo Nº 369, del 1 de diciembre de 2005.
Translation - English CODE OF ETHICS FOR PUBLIC SERVICE
DECREE No. 101.
THE PRESIDENT OF THE REPUBLIC OF EL SALVADOR
WHEREAS:
The Inter-American Convention against Corruption, ICAC, was approved by Legislative Decree No. 351, dated July 9, 1998, and published in Official Gazette No. 150, Volume No. 340, dated August 17 of the same year. It was deposited in the Office of the Secretary General of the Organization of American States (OAS), on March 18, 1999, and entered into effect in accordance with its article XXV;
El Salvador, as a member State of ICAC, considers it convenient to emit norms destined to keep and strengthen adequate compliance with public duties, which must focus on preventing conflicts of interest, and to achieve the preservation and proper use of resources assigned to public servants in the course of their duties;
Which, compliant with Article 168 of the Constitution, are powers and obligations conferred to the President of the Republic, including to obey and make obey the Constitution, treaties, laws and al other legal provisions; as well as compliance with treaties and agreements;
That consequently, it is convenient to establish a Code of Ethics for the Public Service by means of an Executive Decree, the application of which is presently incurred by personnel of the Executive Branch of the Government; and that as a parallel measure to the creation of an Ethics Commission for the Public Service, includes a system of ethical values focused on preventing non-compliance of the duties and ethical obligations contained in these norms, with the participation of citizens, and effective enforcement of our judicial system.
THEREFORE, making use of his constitutionally invested powers,
DECREES the following:
CODE OF ETHICS FOR THE PUBLIC SERVICE
CHAPTER I
OBJECTIVE, SCOPE OF APPLICATION, PURPOSE OF ETHICS AND ETHICAL PRINCIPLES IN THE PUBLIC SERVICE
Regarding the objective
Article 1 - This Decree has the objective of establishing the prohibitions, impediments and incompatibilities for all public servants therein determined. Likewise, it has the objective of establishing governing ethical principles for those who must abide by them in their actions and responsibilities.
Scope of application
Article 2 – This Decree shall apply to all public employees who work in the Executive Branch, inside or outside the territory of the Republic.
Ethical principles for the public service
Article 3 – The following are ethical principles for the public service:
a) Integrity - Public servants must perform their duties with rectitude, and without exceeding their corresponding authority, ensuring that their actions are in benefit of the public interest;
b) Fairness - Public servants must act with equity, so their actions may inspire confidence in the society;
c) Honesty - Public servants must exercise their duties knowing how to make the best use of the resources they manage with probity, avoiding all personal benefit, directly obtained or through a third party;
d) Discretion - Public servants have the obligation of not revealing information, which may endanger national security;
e) Responsibility - Public servants must carefully manage the resources under their responsibility, as well as those to which they have access;
f) Decorum - Public servants must act with respect and consideration for themselves and for others, avoiding acts that impinge their honor;
g) Loyalty - Public servants must have permanent disposition for compliance with their duties, and to work faithfully for the institution they labor for; also, they must obey the instructions of their hierarchical superiors.
CHAPTER II
ENFORCING AUTHORITY OF THE CODE OF ETHICS
FOR THE PUBLIC SERVICE
Authority in Charge
Article 4 - - The Heads of the Ministries that form the Executive Branch shall be accountable for ensuring that the officers and employees who work in the Institution under their charge strictly comply with the duties and obligations established in these Regulations. They must also teach and promote ethical conduct in the course of their duties as public servants; and accept complaints of non-compliance with these Regulations, processing them in compliance with this Decree.
Ethics Commission for the Public Service and scope of application
Article 5 -- The Ethics Commission for the Public Service, hereafter “the Commission”, shall have the responsibility of formulating proposals for policies and strategies aimed at preventing public servant non-compliance of the ethical obligations contained in these Regulations. It must also accept complaints, whenever made against Heads of the Institutions that compose the Executive Branch, for non-compliance with the duties and obligations contained in these Regulations, and consequently process them in conformance with this Decree.
Members of the Commission
Article 6 - The Commission shall be formed by the following members:
a) The Technical Secretary of the Presidency of the Republic;
b) The Secretary of Legislative and Legal Matters of the Presidency of the Republic;
c) The Minister of Finance;
d) The Minister of Governance
Authority of the Commission
Article 7 - The authority and faculties of the Commission are the following:
a) Resolve consultations regarding the ethical behavior of the public servants;
b) Accept complaints in accordance with Article 5 of this Decree, and report them to the competent authorities in compliance with that established in Article 31; Formulate and develop prevention and educational programs on ethics;
c) Create and develop advisory, training and assistance programs for public servants regarding Ethics for the Public Service;
d) Prepare annual reports for the President of the Republic about their activities;
e) Propose mechanisms that guarantee the integrity of public administration, and exposure of the administrative acts using electronic information media;
f) Propose and implement mechanisms in order for public servants to make conscientious and rational use of State resources;
g) Approve the annual working plans and budget of the Commission;
h) Give advice to the Executive Branch about promotion programs for Ethics for the Public Service;
i) Name sub-commissions for the achievement of their objectives;
j) Approve foreign cooperation projects related with Commission objectives; and
k) Carry out studies on the impact of corruption.
Interpretation and consultation
Article 8 – The Commission is the organization authorized to announce the interpretation and enforcement of this Decree. The announcements and instructions emitted by the Commission are obligatory for whom they are directed.
The person in charge of enforcing this Decree shall consult with the Commission in cases where a situation of uncertainty or doubt is objectively and reasonably established in relation with an ethical matter.
The referred consultation must be done within a term no greater than thirty days, counted from the day following the date it was formulated.
CHAPTER III
SECRETARY OF THE COMMISSION
Executive Secretariat
Article 9 – The Commission shall have an Executive Secretariat that will be under the charge of an Executive Secretary, and the operations personnel required for compliance with his duties.
Appointment
Article 10 – The Commission shall appoint the executive Secretary.
Requirements of the Executive Secretary
Article 11 – The requirements for the position of Executive Secretary are: be a Salvadoran citizen, be over thirty years old, an attorney at law of the Republic, and have well-known morality and competence.
Performance and incompatibility
Article 9 – The Commission shall have an Executive Secretariat that will be under the charge of an Executive Secretary, and the operations personnel required for compliance with his duties.
The Commission shall appoint the executive Secretary.
The requirements for the position of Executive Secretary are: be a Salvadoran citizen, be over thirty years old, an attorney at law of the Republic, and have well-known morality and competence.
The exercise of the referred position shall be ad-honorem, and will not be in conflict with the exercise of other public and private activities. (1)
Authority and Duties of the Executive Secretary
Article 13 – The Authority and Duties of the Executive Secretary are:
a) Carry out and ensure compliance with resolutions of the Commission;
b) Announce the administrative measures to achieve the objectives of the Commission;
c) Implement the expense Budget and authorize disbursements from the same;
d) Appoint the office personnel;
e) Propose the organizational structure of the office to the Commission for approval;
f) Prepare and present an annual report of operations for the Commission;
g) Assume the role of secretariat during Commission meetings;
h) Propose the annual work plans to the Commission;
i) Advise the Commission regarding promotion Programs for these Regulations, and for the subscription of foreign cooperation projects related to the same;
j) Solicit that the Procurement Unit of the Presidency of the Republic the purchase or contracting of supplies and technical services for the achievement of the office objectives, with previous authorization from the Commission;
k) Represent the Commission locally and in international activities;
l) Carry out the studies entrusted him by the Commission;
m) Propose mechanisms that guarantee the integrity of public administration, such as exposure of the administrative acts, and electronic information media;
n) Coordinate and implement educational and promotional plans on public ethics;
o) Cooperate in informational and educational programs that promote respect, care and maintenance of State properties; and
p) Implement any other authority that the Commission may indicate.
CHAPTER IV
ETHICAL DUTIES OF THE PUBLIC SERVANTS
The obligation to know and apply this Decree
Article 14 - The public servers of the Executive Branch are obligated to know and apply this Decree and provide the sworn affidavit referred to in Article 29 of the same. The Heads of the Ministries that compose the Executive Branch shall have the duty of verifying that this obligation is complied with, and communicate the duties and obligations contained in these Regulations within their corresponding Institutions.
Ethical duties
Article 15 – Without reducing the duties indicated by other laws, the public servers have the obligation to:
a) Carry out their personal duties with efficiency, capacity and diligence, at the site, under conditions of time and manner that are determined by the corresponding legal regulations;
b) Oversee the interests of the State, focusing on the achievement of general wellbeing, and preferring public interests over the personal;
c) Observe decorous conduct, worthy of their quality and respect for the ethical values established in this Decree, while on duty and off;
d) Carry out their duties correctly and be courteous in their service relations with the public, and also be respectful of their superiors, colleagues and subordinates;
e) Obey all orders given by a hierarchical superior who has the attributes and authority to do so, and who complies with the legal formalities of the circumstances, and has the purpose carrying out acts of service.
f) To maintain secret all matters regarding the service that must be kept in reserve, due to their nature or legal requirement, which is an obligation that will continue, even after the cessation of their duties;
g) To declare your personal assets and subsequent modifications under oath, in the manner and within the time established by the Law of Illicit Enrichment of Public Officers and Employees, and presenting the reports and documents which are required for such purpose;
h) To refrain from intervening in matters where their actions may cause interpretations of favoritism or concurrence of incompatibility;
i) Protect and conserve State properties, only using them for authorized purposes, and abstain from using information acquired in the course of duties for personal gain or that of third parties;
j) Abstain from using State owned installations or services for personal benefit, or for benefit of their spouses, common law spouses, relatives or private persons;
k) To comply with and enforce legal requirements regarding public contracts; and
l) Any other aspect that may be established by the corresponding laws
Compliance with ethical regulations
Article 16 -All public servants subject to this Decree are obligated to observe conduct that is in harmony with public ethics, and in the case of non-compliance, they shall be subject to the corresponding penalties.
CHAPTER V
ETHICAL REGULATIONS FOR THE PUBLIC SERVICE
Rights of the public servants
Article 17 – Public servants shall have the right to:
a) Consult with the Commission as many times as they consider convenient, whenever a situation of uncertainty or doubt arises regarding an objective ethical matter;
b) Respect for due process, whenever charged with an infraction of any of the ethical norms or principles of this Decree;
c) Public promotion and acknowledgement for good performance in their duties; and
d) Any other rights that may be established by the corresponding laws
Prohibitions
Article 18 – In accordance with this Decree, the following are prohibitions for public servants:
a) To delay procedures or the rendering of administrative services without justified reasons;
b) To use classified information they have access to because of their position for personal gain, or in benefit of any family member or another person;
c) To reveal information that may endanger State security, especially whenever it relates to any matter, activity and documents that they may have knowledge of, and is generated by the State Intelligence Organization, Armed Forces and Civil National Police;
d) The participation in acts or businesses where there may be a conflict of interest for them or for any member of their family;
e) The contracting of persons with which they have family ties for positions in the office under their supervision, as indicated in the General Budget Provisions;
f) The simultaneous holding of two employments in State Institutions, excluding the legal exceptions;
g) The sponsoring of administrative procedures or negotiations regarding third party matters that may officially be or not under your charge;
h) To represent other persons, whenever they do business with any state institution, while exercising their functions;
i) to carry out or favor actions that are contrary to the norms of morality, culture and good customs;
j) To enter false facts in registries or reports that they prepare;
k) To use the resources that they manage or that are under their charge for personal gain, or in benefit of their spouses, common law spouses, relatives, or any other person with whom they may have any relation; and
l) Any other prohibition that may be established by the corresponding laws
Incompatibilities and prohibitions
Article 19 -- In order to avoid conflicts of interest in the course of duty, the public servants must observe the incompatibilities, prohibitions, and inabilities contained in the Constitution, the General Budget Regulations, the Procurement Law for Public Administration, the various laws governing the diverse entities that form the Executive Branch and any additional regulation that may apply.
CHAPTER VI
REGULATION OF GIFTS AND OTHER BENEFITS
Objective of gifts or prohibited benefits
Article 20 - Public servants may not in any case solicit, accept or permit, directly or indirectly, for themselves or for their spouses, common law spouses, relatives or third parties: money, handouts, benefits, presents, favors, promises or any other gain, in exchange for inappropriate benefits for the referred or private individuals, in order to:
a) Delay or stop the carrying out of tasks related with their duties;
b) Use the influence inherent to their position with another public servant for the purpose of having him do, omit or delay any task directly related with his duties; and
c) Whenever it would not have been offered or made effective, if the receptor did not have the referred position or duty.
Regulation for exceptions
Article 21 -- Public servants subject to this Decree may receive:
a) Formal acknowledgments conceded by other governments, international organizations or legally constituted non-profit organizations;
b) Travel and lodging expenses duly justified by other governments, academic institutions, non-profit international organizations or entities, for the purpose of giving conferences, courses or academic events, or to participate in them, whenever the referred activities are not incompatible with the functions of his charge or employment;
c) Diplomatic or consular courtesy gifts;
d) Acknowledgments, awards or decorations for heroic acts, sacrifice, efficiency or human solidarity;
e) Any other established by law.
Complaints from private citizens
Article 22 - Officials shall receive all duly documented complaints made by private citizens regarding acts by public servants that violate these regulations, and will process them as established in Article 31 of this Decree. Likewise, the Commission shall proceed in the same manner in the event any of the Officials referred to in this Decree were accused.
CHAPTER VII
PREVENTION AND EDUCATION RELATED ISSUES
Regarding prevention
Article 23 – For effects of this Decree, prevention is understood to mean: the development of assistance and consultancy programs for public servants regarding the regulations contained in this Decree, emphasizing citizen duties and rights in the Salvadoran State, civic values and the administrative and penal consequences of non-compliance.
Dissemination Programs and campaigns regarding administrative probity, responsibilities of public servants, and citizen control mechanisms can be included at all educational levels.
Dissemination of actions and documents
Article 24 – Likewise, the preventative measure of dissemination shall be understood by public servants as the actions, documents and other elements related with their duties, as established by law.
Nonetheless, those actions or documents, which due to their nature must remain confidential, or have been so declared by law or resolution, shall not be disseminated.
Educational function
Article 25 – The Commission shall carry out an educational function for public servants destined to promote public ethics and culture, and the contents of this Decree.
Dissemination for public servants
Article 26 – The Officials shall periodically design and develop publicity and all types of campaigns within their corresponding Institutions, with the purpose of promoting administrative moral, the rights and obligations of citizens, as well as to prevent and combat all actions and events that put at risk the ethical values contained in this Decree.
The referred campaigns can be carried out in coordination with and the support of the Commission, as well as of other national or international, public and private organizations.
Educational promotion
Article 27 – The Commission shall be able to recommend to the Ministry of Education that the importance of ethical values, and the responsibility of the public servants regarding them, be included in the curricular contents of the diverse educational levels.
CHAPTER VIII
REGULATION OF SWORN DECLARATIONS
Requirement
Article 28 – The Commission shall be able to require that public servants who carry out functions in the Executive Branch, and who are included in Article 5 of the Law regarding Illegal Acquisition of Wealth by Functionaries and Public Employees, to present their sworn declarations in the time and manner determined by the referred law.
The Commission also has the authority to control the presentation of the declarations, and demand compliance with the mentioned requirement, as stipulated by the Supreme Court of Justice. All the above shall apply without altering the authority that the law concedes the Probity Section of the Supreme Court of Justice.
Sworn declaration of commitment
Article 29 – In order to comply with Article 14 of this Decree, the public servants declare under oath, their obligation to know and apply the code of ethics herein indicated; the referred document forms part of the annexes to the contracts of the public servants.
CHAPTER IX
COMPLAINTS AND REPORTS
Complaints and Reports
Article 30 – This Decree authorizes the Heads of each of the Ministries and the Commission to report any complaint they receive regarding actions that violate judicial regulations to the competent functionary.
Upon receiving complaints, the competent authorities shall carry out the actions, which the applicable laws authorize. (1)
Proceedings
Article 31 – When the reported actions could constitute a crime, the above-mentioned authorities, shall send a certification of their reports to the Office of the Attorney General of the Republic for the presentation of proceedings to the competent Tribunal, after certifying the evidence received.
If the reported actions constitute an administrative infraction, the Officials shall remit the corresponding certification to the Head of Service or to the Civil Service Commission of the Executive Branch dependency under his charge, so he may make a decision in accordance with the law.
In case the Heads of the Ministries were accused and the actions constituted an administrative infraction, the Commission immediately shall inform the President of the Republic.
Infractions
Article 32 – The public servants mentioned in this Decree who violate the regulations therein contained, shall be penalized in accordance with the applicable laws.
CHAPTER X
FINAL STIPULATION AND EFFECTIVENESS
Obligation to provide information
Article 33 – The institutions that belong to the Executive Branch are obligated by this Decree, to provide any information required by the Commission so it may comply with its duties. For the latter purpose, the Commission shall take the necessary measures to guarantee the confidentiality of the information received.
Effectiveness
Article 34 – This Decree shall enter into effect eight days after its publication in the Official Gazette.
GIVEN AT THE PRESIDENTIAL PALACE: San Salvador, on the twenty-fifth day of the month of October, of two thousand five
ELÍAS ANTONIO SACA GONZÁLEZ,
President of the Republic
RENÉ MARIO FIGUEROA FIGUEROA,
Minister of Governance
Published in the O.G. No. 199, Volume No 369, dated October 26, 2005.
Modifications
(1) Executive Decree No. 112, dated November 30, 2005, and published in Official Gazette No. 224, Volume No. 369, dated December 1, 2005.
Spanish to English: Acontecimientos adversos por medicamentos en pacientes ambulatorios como motivo de primera consulta a neurología
Source text - Spanish Acontecimientos adversos por medicamentos en pacientes ambulatorios como motivo de primera consulta a neurología
Servicios de 1 Neurología y 2 Farmacia
Hospital Universitario de Salamanca
Salamanca
Introducción. El objetivo de este estudio ha sido determinar la incidencia y el tipo de acontecimientos adversos neurológicos por medicamentos que constituyen el motivo de primera consulta a neurología, conocer los medicamentos implicados y evaluar sus posibilidades de prevención.
Métodos. Estudio observacional prospectivo de 1 año de duración (10 de febrero de 2004 a 9 de febrero de 2005) que incluyó a todos los pacientes adultos que acudieron por primera vez a una consulta de neurología. Los acontecimientos adversos sospechosos fueron evaluados por dos investigadores
para establecer la relación de causalidad, la gravedad, la evitabilidad y los tipos de errores de medicación
asociados a los casos prevenibles.
Resultados. En un total de 685 pacientes atendidos se detectaron 60 acontecimientos adversos neurológicos por medicamentos (8,7%), de los que el 70% fueron moderados y el 30% leves. Los más frecuentes fueron la cefalea por abuso de medicación (51,6%), principalmente por paracetamol y derivados ergóticos, y el parkinsonismo (33,3%) relacionado especialmente con trimetazidina o sulpirida. Cincuenta y cinco acontecimientos adversos (91,6%) se consideraron potencialmente prevenibles. Los
errores de medicación asociados fueron: automedicación y abuso (33,7%), seguimiento clínico insuficiente (25,6%), prolongación excesiva del tratamiento (16,3%) y prescripción de un medicamento
innecesario (14,0%) o inapropiado (10,5%).
Conclusiones. Los acontecimientos adversos por medicamentos que motivan la consulta a neurología tienen una incidencia elevada y en su mayoría son prevenibles. Un mayor conocimiento entre los médicos de la cefalea por abuso de medicación y de los medicamentos que inducen parkinsonismo,
así como medidas de educación sanitaria sobre los riesgos de los analgésicos, podrían contribuir a su prevención.
Adverse drug events in out-patients as the cause of an initial consultation to neurology
Introduction. The aim of this study was to determine the incidence and type of neurological adverse drug events as the cause of an initial consultation to neurology, identify the medications involved and evaluate the possibilities of prevention.
Methods. Prospective observational study lasting 1 year (February 10, 2004 to February 9, 2005) that included all new adult outpatients at a neurology ward. Suspected adverse drug events were evaluated by two investigators in order to establish causality relationships, severity, preventability and types of medication errors associated with the preventable cases.
Results. In a total of 685 patients who attended the neurology consult, 60 neurological adverse drug events were detected (8.7%), of which 70% were moderate and 30% mild. The most frequent adverse events detected were medication overuse headache (51.6%), mainly due to acetaminophen and ergot derivatives, and drug-induced
Parkinsonism (33.3%), especially related to trimetazidine or sulpiride. Fifty-five adverse events (91.6%) were considered potentially preventable. Medication errors associated were overuse and self-medication (33.7 %), failure to follow treatment adequately (25.6%), excessive duration of treatment (16.3%) and prescribing an unnecessary medication (14.0%) or an inappropriate one (10.5%).
Conclusions. The incidence of adverse drug events motivating an initial visit to a neurologist is high and the majority of these cases are preventable. Greater knowledge on the part of physicians concerning medication overuse headache and drugs that induce Parkinsonism, as well as public health education on the risks involved with the use of analgesics, could contribute to prevention.
Palabras clave:
Acontecimientos adversos por medicamentos. Patología iatrogénica. Consulta neurológica.
Errores de medicación. Cefalea por abuso de medicación. Trimetazidina.
Neurología 2006;21(5):232-235
Correspondencia:
Antonio Ortín Castaño
Apartado de Correos 511
37080 Salamanca
Correo electrónico: [email protected]
Recibido el 21-9-05
Aceptado el 24-1-06
__________________________________________________________________________________________
A. Ortín Castaño, et al. Acontecimientos adversos por medicamentos en pacientes ambulatorios como motivo de primera consulta a neurología
INTRODUCCIÓN
Los medicamentos constituyen el recurso terapéutico más utilizado en los países desarrollados. En España sólo en oficinas de farmacia en el año 2003 se dispensaron más de 1.118 millones de envases de especialidades farmacéuticas1. Considerando simplemente estas cifras y que cualquier fármaco puede originar, además de sus efectos beneficiosos, efectos indeseables o adversos, no debe extrañar que la patología iatrogénica por medicamentos sea muy frecuente y que tenga una gran repercusión asistencial y económica2. Numerosos estudios han mostrado que los acontecimientos
adversos por medicamentos (AAM) son la causa del ingreso del 6,5-7,2 % de los pacientes en los hospitales3-5. Además entre el 6,5 y el 10,9% de los pacientes ingresados sufre algún AAM en el curso de su hospitalización6-8. Asimismo, en el ámbito ambulatorio la incidencia de AAM es también elevada,
aunque se dispone de menos estudios9-10.
Un aspecto constatado por los estudios anteriores es que una gran proporción (del 20 al 80 %) de los acontecimientos adversos que se detectan son potencialmente evitables, es decir, se producen como consecuencia de fallos o errores en la utilización de los medicamentos, que se conocen genéricamente como «errores de medicación». De ello se deriva el interés de detectarlos y caracterizarlos con el fin de planificar medidas de prevención. Otro aspecto destacado por diversos expertos es el bajo índice de sospecha por parte de los clínicos de que una patología está causada por fármacos, lo que lleva a que no se reconozca precozmente el origen medicamentoso de la misma11. Ello puede conducir durante largo tiempo a un diagnóstico incorrecto, e incluso a lo que se ha denominado «cascada de la prescripción»: la prescripción potencialmente inapropiada de más fármacos para tratar la propia patología iatrogénica12.
A. Ortín Castaño, et al. Acontecimientos adversos por medicamentos en pacientes ambulatorios como motivo de primera consulta a neurología
Los estudios dirigidos específicamente a evaluar los acontecimientos adversos neurológicos originados por medicamentos son muy escasos13. Un estudio realizado en el Hospital John Hopkins mostró que el 14% de las consultas neurológicas tenía un origen iatrogénico, pero solamente el 1% se debía a fármacos14. En otros dos estudios realizados en el Reino Unido y en Alemania se detectó que el 215 y el 2,7%16 de los ingresos neurológicos, respectivamente, tenían una patología provocada por medicamentos.
El objetivo de este estudio ha sido determinar la incidencia y el tipo de acontecimientos adversos neurológicos por medicamentos que constituyen el motivo de primera consulta a neurología, conocer su gravedad, los medicamentos implicados en su aparición y evaluar su posible evitabilidad.
PACIENTES Y MÉTODOS
El estudio de tipo observacional prospectivo se llevó a cabo durante 1 año (10 de febrero de 2004 a 9 de febrero de 2005) en una consulta de neurología del Hospital Universitario de Salamanca que atiende a pacientes adultos ambulatorios. Se incluyeron todos los pacientes que acudieron por primera vez a dicha consulta, quienes fueron remitidos de forma aleatoria desde una unidad central de citaciones.
El estudio se centró en la detección y análisis de los AAM de tipo neurológico que habían motivado directamente la consulta a neurología. No se incluyeron en el estudio otros acontecimientos adversos que podían presentar los pacientes secundariamente, pero que no constituyeron el motivo principal de la consulta. Se consideró como AAM a «cualquier daño grave o leve asociado con el uso clínico de un medicamento»17.
Todos los pacientes fueron valorados clínicamente por el mismo neurólogo que les realizó una anamnesis completa, incluyendo una revisión detenida sobre la medicación que estaban tomando, el prescriptor, el motivo y la duración de dicho tratamiento. La exploración física y las pruebas complementarias ayudaron a establecer un diagnóstico neurológico. Los casos sospechosos de AAM fueron de nuevo evaluados clínicamente, al menos una vez, en el período de 1 a 3 meses tras la primera consulta, con el fin de conocer la evolución clínica y el desenlace. De cada AAM se recogió la siguiente información: características demográficas, antecedentes y patología subyacente del paciente, información
sobre el medicamento o medicamentos sospechosos (pauta de dosificación, indicación, fecha de inicio del tratamiento, etc.), medicamentos concomitantes, diagnóstico neurológico, información sobre si se procedió a la retirada del medicamento y desenlace.
Los AAM detectados se evaluaron por dos investigadores (un médico y un farmacéutico clínico) para determinar la relación de causalidad entre el medicamento y el episodio, la gravedad y la evitabilidad. La relación de causalidad entre el medicamento sospechoso y el acontecimiento adverso se estableció aplicando el algoritmo de Karch-Lasagna modificado18. Se excluyeron del estudio los AAM categorizados como posibles, condicionales o improbables. La gravedad se clasificó en las categorías de leve, moderada, grave y mortal.
Siguiendo la metodología utilizada en los estudios de este tipo17, los AAM se clasificaron en dos tipos según sus posibilidades de prevención: prevenibles (causados por errores de medicación) y no prevenibles (aquellos que ocurren cuando los medicamentos se utilizan correctamente y que se corresponden con las reacciones adversas a medicamentos). Para evaluar la evitabilidad se utilizó una adaptación del cuestionario de Schumock y Thornton8,19. Cuando los AAM se consideraron prevenibles se procedió a realizar posteriormente un análisis de los errores de medicación asociados a los mismos utilizando la Taxonomía Española del Grupo Ruiz-Jarabo 200020 con el fin de establecer los tipos de
A. Ortín Castaño, et al. Acontecimientos adversos por medicamentos en pacientes ambulatorios como motivo de primera consulta a neurología
errores asociados. Se añadió un tipo de error que se calificó como «automedicación y abuso» para tipificar aquellos casos que suponían una toma excesiva (dosis o frecuencia) e indebida de medicamentos por iniciativa del propio paciente. Con frecuencia los AAM prevenibles estaban causados
por más de un error y en estas ocasiones a cada caso de AAM se le adscribieron dos o más tipos de errores. La comparación entre grupos para variables continuas se estudió mediante la t de Student y para variables categóricas mediante el cálculo de diferencias de proporciones muestrales con intervalo de confianza del 95%.
RESULTADOS
Durante el período de estudio acudieron por primera vez a la consulta de neurología 685 pacientes, con una edad media de 55,4 años (14 a 96 años), de los que 416 (60,7%) eran mujeres (tabla 1). Los pacientes fueron remitidos en su mayoría desde atención primaria (73,7%), pero también por
otros especialistas o desde el servicio de urgencias. La población incluida en el estudio supuso el 19,6% del total de pacientes ambulatorios atendidos por primera vez en el servicio de neurología en el mismo período de tiempo.
Inicialmente se detectaron 70 casos sospechosos de AAM neurológicos en 68 pacientes, de los que se excluyeron 10 por pérdida de seguimiento de los pacientes (n=3) o porque la relación de causalidad con los medicamentos sospechosos resultó ser posible o condicional (n=7). Por tanto, el estudio finalmente incluyó 60 casos de AAM que afectaron a 58 pacientes, lo que supone una incidencia anual de AAM motivo de primera consulta neurológica del 8,7%. La mayoría de estos acontecimientos adversos se agruparon en dos patologías neurológicas: la cefalea por abuso de medicación y el parkinsonismo. El diagnóstico de cefalea por abuso de medicación se realizó siguiendo los criterios de la Clasificación Internacional de Cefaleas21. Se apreció un predominio de mujeres tanto en el número total de pacientes que acudió a consulta como en el grupo de pacientes con acontecimientos neurológicos adversos, aunque no se observaron diferencias significativas entre ambos grupos. La
edad de los pacientes con cefalea por abuso de medicación fue similar a la del resto de pacientes que acudieron a la consulta (p=0,18), pero la edad de los pacientes con parkinsonismo medicamentoso fue significativamente superior a la del total de pacientes atendidos (p
Translation - English
Adverse medication-related events in out-patients as the cause of an initial neurological consultation
Services of 1 Neurology and 2 Pharmacy
Universitario de Salamanca Hospital
Salamanca
Introduction. The intention of this study was to determine the incidence and category of adverse neurological medication related events as the cause of an initial neurological consultation, to identify the medications involved, and to evaluate the possibilities of prevention.
Methods. A prospective observational study with a duration of 1 year (from February 10, 2004 to February 9, 2005), which included all the adult out-patients who visited a neurology ward for the first time for reason of a medical consultation. The suspected adverse drug events were evaluated by two investigators with the purpose of establishing relationships of causality, severity, preventability and the categories of medication errors associated with the preventable cases.
Results. From a total of 685 patients who were attended, 60 adverse neurological medication events were detected (8.7%), of which 70% were moderate and 30% mild. The most frequent adverse events detected were cephalalgia due to excessive use of medication (51.6%), mainly due to acetaminophen and ergotamine derivatives, and medication-induced Parkinsonism (33.3%), epecifically related to trimetazidine or sulpiride. Fifty-five adverse events (91.6%) were considered potentially preventable. The associated medication errors were: self-medication and abuse (33.7 %), insufficient clinical treatment follow-up (25.6%), excessive prolongation of the treatment (16.3%) and either the prescription of unnecessary medication (14.0%) or of inappropriate medication (10.5%).
Conclusions. There is a high incidence of adverse drug events, which motivates initial visits to a neurologist, and the majority of these cases are preventable. Greater knowledge among physicians concerning headaches caused by excessive use of medication and of the drugs that induce Parkinsonism, as well as public health education measures regarding the risks associated with the use of analgesics, could contribute to their prevention.
Key words:
Adverse drug events. Iatrogenic disease. Neurological consultation.
Medication errors. Cephalalgia caused by medication abuse. Trimetazidine.
Neurología 2006 21(5):232-235
Correspondence:
Antonio Ortín Castaño
Apartado de Correos 511
37080 Salamanca
Electronic mail: [email protected]
Received on 9/21/05
Accepted on 1/24/06
A. Ortín Castaño, et al Adverse medication-related events in out-patients as the cause of an initial neurological consultation
INTRODUCTION
Medication constitutes the most utilized therapeutic resource in developed countries. During 2003, just in the pharmacies of Spain, more than 1,118 million bottles of pharmaceutical products were dispensed 1. Just taking these numbers into consideration, as well as the fact that any medication, in addition to its beneficial effects, can cause undesirable or adverse effects, it is not surprising that iatrogenic disease caused by medication is very frequent, and that it has great repercussion on admissions for treatment and use of resources and the economy 2. Numerous studies have shown that adverse drug events (ADE’s) are the cause of admittance for 6.5 – 7.2% of the patients in the hospitals 3-5. Additionally, between 6.5 and 10.9% of the admitted patients suffer an ADE in the course of their hospitalization 6-8. Similarly, the incidence of ADE is also high in the ambulatory sector, although there are fewer studies available 9-10.
One aspect verified by the previous studies is that a great proportion (from 20 to 80%) of the detected adverse drug events are potentially preventable, that is, they are produced as a consequence of mistakes or errors in the use of medication, which are generically known as “medication errors”. Due to the latter situation arises the interest for their detection and characterization to enable the planning of preventative measures. Another aspect, which is emphasized by diverse experts, is the low level of suspicion held by general practitioners that any pathology in particular may be medication-related, which results in failure of a timely recognition of the fact that the cause of the pathology is medication-related. That can lead to an incorrect diagnosis during long periods of time, and even to what has been called a “prescription cascade”: the potentially inappropriate prescription of more medication to treat the same iatrogenic pathology 12.
The studies specifically aimed at evaluating adverse neurological events caused by medication are very scarce 13. A study made in the John Hopkins Hospital concluded that 14% of the neurological consultations had an iatrogenic origin, but that only 1% was due to medication 14. In another two studies made in the United Kingdom and in Germany it was found that 2% 15 and 2.7% 16 of the neurological patients admitted, respectively, had medication-related pathology.
The objective of this study was to determine the incidence and category of adverse medication related neurological events, which resulted in the first neurological consultation, to determine their severity, the medication elated with their manifestation, and to evaluate the possibility of preventing them.
PATIENTS AND METHODS
The observational prospective study was carried out during 1 year (from February 10, 2004 to February 9, 2005) in a neurological clinic that attends adult out-patients at the Salamanca University Hospital. All the patients that were randomly remitted from a central consultation unit and arrived for the referred first consultation were included.
The study focused on the detection and analysis of the neurological ADE that had directly motivated the neurological consultation. Other secondary adverse events that the patients may have had, but did not constitute the principal motive for the consultation, were not included in the study. “Any serious or mild harm associated with the clinical use of medication” was considered as being an ADE 17.
All the patients were clinically evaluated by the same neurologist, who performed a complete anamnesis, including a detailed investigation regarding the medication they were taking, the person who prescribed it, the purpose, and the duration of the referred treatment. The physical examination and complementary evidence helped establish a neurological diagnosis. The cases suspected of ADE were clinically evaluated again, at least once, within a period of 1 to 3 months after the first consultation, with the purpose of determining the clinical evolution and outcome. The following information was obtained
A. Ortín Castaño, et al Adverse medication-related events in out-patients as the cause of an initial neurological consultation
from every ADE: demographic characteristics, background and underlying pathology of the patient, information regarding the suspected medication or medications (criteria for dosage, instructions, date the treatment started, etc.), concomitant medication, neurological diagnosis, information regarding withdrawal of the medication and outcome.
The detected ADE’s were evaluated by two researchers (a doctor and a clinical pharmacist) to determine the relation of causality between the medication and the episode, the severity and the preventability. The relationship of causality was established between the adverse event and the suspected medication by applying the modified Karch-Lasgna algorithm 18. The ADE’s classified as possible, conditional or improbable were excluded from the study. The severity was classified into the categories of mild, moderate, severe and mortal.
Continuing with the methodology used in the studies of this nature 17, the ADE’s were classified into two categories, in accordance with the possibility of their prevention: preventable (caused by medication error) and non-preventable (those that occur when medication is used correctly, and are related with the adverse reactions to the medication). An adaptation of the Schumock and Thornton questionnaire was used to evaluate the preventability 8, 19. Whenever the ADE’s were considered preventable, a posterior analysis was made of the medication errors associated with the same, using the “Taxonomía Española del Grupo Ruiz-Jarabo 2000” 20 to establish the classification of associated errors.
A. Ortín Castaño, et al Adverse medication-related events in out-patients as the cause of an initial neurological consultation
A type of error that was classified as “self-medication and abuse” was added to characterize those cases that were thought to be an excessive and inappropriate dosage (dose or frequency) of medication as a result of the patient’s personal initiative. Frequently, the preventable ADE’s were caused by more than one error, and for those in particular, two or more types of errors were attributed to each ADE case. The comparison among groups for continuous variables was studied using Student’s t, and the categorical variables by calculating the differences in proportion of the samples with a confidence level of 95%.
RESULTS
During the study period, 685 patients made their first neurological consultation, and their average age was 55.4 years (14 to 96 years old), of which 416 (60.7%) were women (table 1). The majority of the patients were remitted from primary medical care (73.7%), but also by other medical specialists, or from emergency medical service. The population included in the study was supposed as conforming 19.6% of the total number of out-patients who were attended for the first time in the neurological service during the same period of time.
Initially, 70 suspected cases of neurological ADE in 68 patients were detected, of which 10% was excluded due to lack of follow-up (n=3), or because the relation of causality with the suspected medication was determined to be possible or conditional (n=7). Thus, the study finally included 60 cases of ADE that affected 58 patients, which supposes an annual ADE incidence of 8.7% as the cause for the first neurological consultation. The majority of these adverse events were grouped into two neurological pathologies: medication abuse related cephalalgia (headache disorder) and Parkinsonism. The diagnosis of cephalalgia due to medication abuse was completed following the International Classification of Headache Disorders 21. A predominance of women was noted in both the total number of patients that came for consultation as well as in the group of patients with adverse neurological events, although
A. Ortín Castaño, et al Adverse medication-related events in out-patients as the cause of an initial neurological consultation
significant differences were not noted between both groups. The age of the patients with medication abuse related headache disorders was similar to the rest of the patients that came for consultation (p=0, 18), but the age of the patients with medication-related Parkinsonism was significantly greater than the age of all the patients attended (p
Spanish to English: USAID - BIOFOR TASK ORDER 815
Source text - Spanish
INFORME FINAL
BIOFOR TASK ORDER 815
Asistencia Técnica a las Concesiones Forestales en Petén, Reserva de la Biósfera Maya, Guatemala
CONCESIONES FORESTALES: UN MODELO EXITOSO
Informe Final del Proyecto BIOFOR
Guatemala BIOFOR Project
Biodiversity and Sustainable Forestry (BIOFOR) IQC
Contract No: OUT LAG-I-815-99-00014-00
ÍNDICE
RESUMEN EJECUTIVO 1
ANTECEDENTES 4
BREVE DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO 6
RESULTADOS Y LOGROS OBTENIDOS 8
Gestión forestal 8
Certificación forestal obligatoria 12
Aspectos de organización comunitaria y género 14
Planificación empresarial y monitoreo de resultados 16
Aspectos de administración y finanzas 18
Comercialización 20
Seguridad industrial en las operaciones forestales 22
FORESCOM 23
Fortalecimiento del CONAP 29
Estrategia de salida 30
IMPACTO DEL PROYECTO 32
Impacto económico 33
Impacto social 33
Sostenibilidad de las concesiones 35
REFLEXIONES Y RECOMENDACIONES 36
Enfoque de la asistencia técnica en concesiones
forestales 36
Período de asimilación de las comunidades 36
Todavía es un sistema frágil 37
Recomendaciones para un nuevo diseño – Continuación de actividades en el Petén 39
RESUMEN
EJECUTIVO
Desde la creación del Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP) en 1989 y el establecimiento de la Reserva de la Biósfera Maya (RBM) en 1990, el apoyo del Gobierno de los Estados unidos a Guatemala a través de la Agencia para el Desarrollo Internacional (USAID) ha sido permanente. Esto permitió coadyuvar los esfuerzos del Gobierno de Guatemala para implementar un modelo innovador de manejo de recursos naturales, entregando en concesión a grupos comunitarios áreas de bosque del Estado para el manejo racional de los productos maderables y no maderables. En la Zona de Uso Múltiple de la RBM se implementó un proyecto de concesiones forestales que ya produce buenos resultados y que además, ha sido reconocido a nivel nacional e internacional como un modelo que está equilibrando el desarrollo comunitario con la conservación de la biodiversidad. Durante el período 1994-2002, en esta zona se establecieron 12 concesiones comunitarias, 8 cooperativas y 2 concesiones forestales industriales.
Desde enero del 2002 hasta enero del 2006, el Proyecto BIOFOR implementado por Chemonics International, proporcionó asistencia técnica a las concesiones forestales promoviendo un enfoque empresarial. Esta asistencia técnica estuvo orientada a: a) la consolidación de las organizaciones comunitarias a través de modificaciones de sus estatutos y reglamentos internos y asistencia contable y financiera; b) asistencia técnica en gestión y certificación forestal mediante el desarrollo de una serie de herramientas técnicas que han sido adoptadas por las entidades gubernamentales; c) el procesamiento y comercialización de productos forestales a través del uso de una serie de técnicas de procesamiento y la apertura de nichos de mercado para especies poco conocidas; y d) el fortalecimiento de las empresas comunitarias orientándolas hacia una visión empresarial.
Los logros obtenidos para consolidar las Empresas Forestales Comunitarias (EFC) fueron bastante significativos, aunque hay que reconocer que todavía queda mucho por hacer para que sean autosuficientes porque éste es un proceso que toma mucho tiempo y depende del ritmo de asimilación y aprendizaje de cada una de ellas. Se actualizaron los reglamentos internos de todas las EFC y a muchas de ellas se les modificaron los estatutos. Se hicieron revisiones contables en todas las concesiones forestales, proporcionando asistencia personalizada en los aspectos administrativos, contables y financieros que requerían más apoyo. Esto permitió una mayor transparencia en el manejo de los fondos, una mejor planificación de sus gastos e inversiones y, sobretodo, obtener acceso al crédito. Esta asistencia administrativa promovió una mayor cultura laboral, tributaria y fiscal en las EFC y las ayudó a asumir con mayor responsabilidad los compromisos adquiridos con el Estado a través de sus respectivos contratos de concesión.
En lo que se refiere al manejo y certificación forestal, se lograron quizás los resultados más importantes. El Proyecto BIOFOR contribuyó significativamente con el desarrollo de herramientas técnicas que permiten efectuar un mejor manejo de los recursos naturales dentro de las concesiones forestales. Entre éstas se pueden destacar: la estandarización de los planes operativos anuales, el desarrollo de una metodología para elaborar los planes quinquenales, la actualización y desarrollo de formatos para actualizar los planes generales de manejo y la elaboración de una serie de documentos técnicos para el aprovechamiento y manejo de productos no maderables que han servido de base para los planes de manejo del xate. Asimismo, se estandarizó la guía de cubicación para el transporte de productos forestales entre el CONAP y otras entidades del Gobierno. En cuanto al monitoreo, se desarrollaron metodologías para la evaluación previa, durante y posterior al aprovechamiento forestal que el CONAP y otros ejecutores ya han adoptado. Con respecto a la certificación forestal, las EFC recibieron asistencia para cumplir con las condiciones impuestas por las certificadoras. Durante el período de la asistencia técnica se pudo mantener e incrementar el área certificada a 396,425.76 hectáreas como garantía del buen manejo forestal. Además, se apoyó a la Empresa Forestal Comunitaria de Servicios de Bosque S. A. (FORESCOM) para que obtuviera su certificación grupal, lo que ha permitido reducir significativamente los costos de la certificación.
El Proyecto BIOFOR también proveyó asistencia en la producción de productos maderables que incluyó la gestión de calidad del producto desde el bosque hasta el aserrío, destacando la mejor planificación del trabajo en el bosque, la adecuada selección de árboles a extraer, la aplicación de mejores prácticas de tala dirigida, el transporte y ubicación de la madera en troza, el corte primario adecuado de la madera, así como la clasificación de la madera según las normas de la National Hardwood Lumber Association (NHLA). Se propició la comercialización en bloque y se apoyó la iniciativa comunitaria mediante la discusión, el consenso, la constitución y la creación de FORESCOM como empresa de servicios que agrupa a 11 empresas comunitarias, para vender productos maderables y no maderables así como la provisión de otros servicios como la regencia forestal, que a partir del 2004 se volvió una actividad sostenible. Esta asistencia no sólo se orientó a la búsqueda de mercados sino que se concentró también en la organización y administración de la oferta. Además de estas actividades de fortalecimiento de la organización comunitaria, se determinó el volumen de 17 especies de árboles para los próximos cinco años, lo que permitió que las EFC presentaran una oferta de mayor largo plazo y a que estuvieran en mejores condiciones para plantear mejores negocios, organizando ruedas empresariales con compradores nacionales e internacionales. A partir del 2004, el Proyecto TREES de Rainforest Alliance—financiado por la USAID—vino a complementar los esfuerzos del Proyecto BIOFOR y se concentró específicamente en la comercialización. En colaboración con el Proyecto TREES se elaboró la estrategia de comercialización de FORESCOM y se definió la oferta maderable del año 2005.
La asistencia técnica provista se enfocó hacia una visión mucho más empresarial. Hasta antes del Proyecto BIOFOR, el precio de la madera lo pactaban unilateralmente los compradores y, en su mayoría, los árboles se vendían en pie. Se llevaron a cabo varios estudios y análisis para determinar el costo de producción de los productos maderables y como resultado de ello, ahora se cuenta incluso con programas computadorizados que determinan los costos de todas las operaciones forestales. Esto permite efectuar una planificación de costos e inversiones y compararla luego con los costos reales. El análisis de las diferencias entre lo planificado y lo ejecutado permite que las personas en las comunidades tomen decisiones gerenciales. Además, se hicieron los planes de negocios y planes estratégicos de varias EFC, lo que les ha permitido contar con una planificación a mayor largo plazo. Por último, dado que el desarrollo de cada una de las EFC es diferente, el Proyecto BIOFOR desarrolló una herramienta para medir el avance hacia la sostenibilidad de cada una de ellas, lo que permitió enfocar mejor el tipo de asistencia técnica que se proporcionó. Durante estos cuatro años, se ha logrado una marcada diferenciación entre los roles de la organización comunitaria y los de la EFC, y en al menos cuatro organizaciones, ya se tienen equipos gerenciales que manejan los negocios respectivos con resultados bastante positivos.
Este documento detalla los logros y el impacto obtenidos durante el período de la asistencia técnica, los cuales se presentan con base en los resultados y productos solicitados por la USAID en las diferentes Órdenes de Trabajo. Al final, se menciona el impacto logrado y se comparten algunas reflexiones y recomendaciones para un nuevo diseño de proyecto.
ANTECEDENTES
ANTECEDENTES HISTÓRICOS PREVIOS A LA RBM
A principios del Siglo XX, la actividad económica más importante en el departamento del Petén era la extracción de chicle (Manilkara zapota) y de maderas finas como la caoba (Swietenia macrophylla) y el cedro (Cedrela odorata). En los años 40, el chicle se convirtió en la actividad económica más importante del Petén y el tercer producto de exportación del país.
En 1957, el Gobierno creó la Empresa de Fomento y Desarrollo Económico del Petén (FYDEP) con el fin de integrar a este departamento al desarrollo y crecimiento económico del país, administrar el uso de los recursos naturales, tanto maderables como no maderables, y promover la colonización del territorio.
En la década de los 80, la agudización de la crisis de acceso a la tierra en distintas partes del país intensificó el proceso de migración de campesinos hacia el Petén, lo que trajo consigo un cambio en la cobertura forestal a tierras agrícolas y ganadería intensiva. A fin de evitar una crisis mayor, la FYDEP declaró como área de reserva para el otorgamiento de concesiones de aprovechamiento forestal—principalmente de caoba y cedro—las tierras ubicadas al norte del paralelo 17°10’ que les fueron otorgadas a las industrias locales.
A fines de los 80 se inició el proceso de liquidación de la FYDEP y en 1990, el Congreso de la República de Guatemala aprobó la creación de la RBM, con una superficie de más de dos millones de hectáreas, ocupando principalmente las áreas de bosques de propiedad estatal ubicadas al norte del paralelo 17°10’. La RBM se dividió en tres grandes áreas: Zona de Amortiguamiento (ZAM), Zona Núcleo (ZN) y Zona de Usos Múltiples (ZUM).
EL CONAP Y EL APOYO DE LA USAID
En 1989, el Congreso de la República aprobó la Ley de Áreas Protegidas (4-89) creando al CONAP como órgano máximo de dirección y coordinación del Sistema Guatemalteco de Áreas Protegidas (SIGAP). Como se mencionó antes, en 1990 se estableció la RBM para garantizar a las generaciones presentes y futuras la permanencia de uno de los grupos más sobresalientes y extensos del patrimonio natural y cultural de Guatemala.
Desde la creación del CONAP y el establecimiento de la RBM, el Gobierno de los Estados Unidos, a través de la Agencia para el Desarrollo Internacional (USAID) ha venido apoyando ininterrumpidamente los esfuerzos ambientales del Gobierno de Guatemala. Sin el apoyo estadounidense no se habrían logrado muchos de los resultados que ahora son un ejemplo para el país y el mundo.
Durante los primeros cuatro años del establecimiento de la RBM, los esfuerzos del Gobierno de Guatemala, con el apoyo de la USAID, se concentraron en procurar detener el avance acelerado de la destrucción de las áreas de protección estricta como parques nacionales y biotopos y en detener el avance de la frontera agrícola. Esos primeros años, el esfuerzo de la asistencia se concentró en la ZAM y la ZN y fue implementado principalmente por Organizaciones no Gubernamentales (ONG) ambientalistas tanto nacionales como extranjeras.
En 1994 se otorgó la primera concesión forestal comunitaria en la ZUM de la RBM y la asistencia se orientó a garantizar la protección del recurso y no necesariamente su uso racional. Entre 1998 y 2002 se establecieron 11 concesiones comunitarias, 8 cooperativas y 2 concesiones forestales industriales. Durante ese período, la asistencia se concentró en organizar a los distintos grupos comunitarios para que tuvieran acceso a las áreas, así como para presentar los requisitos para el otorgamiento de las distintas unidades de manejo, como los planes generales de manejo forestal y la evaluación de impacto ambiental; al igual que todos los requisitos necesarios para obtener la certificación forestal durante los tres primeros años de otorgada la concesión. A partir del 2002, a solicitud del Gobierno de Guatemala y con el apoyo de la USAID, se cambió la orientación de la asistencia técnica hacia una visión más empresarial en procura de un equilibrio entre la conservación y el desarrollo de estos grupos concesionarios, principalmente las empresas forestales comunitarias (EFC).
A inicios del 2002, la Misión de la USAID en Guatemala contrató a Chemonics Internacional para que asistiera a estas EFC proveyendo asistencia más empresarial, bajo el Proyecto BIOFOR.
BREVE DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
El Proyecto BIOFOR fue implementado por Chemonics International Inc. según la Orden de Trabajo (OT), BIOFOR IQC #OUT LAG-I-815-99-00014-00 que se firmó el 18 de enero del 2002 entre Chemonics Internacional Inc. y la USAID/Guatemala. Su objetivo principal fue la provisión de asistencia técnica para fortalecer la capacidad empresarial de las organizaciones concesionarias comunitarias dedicadas al manejo forestal en la RBM, con la meta de que operen como empresas viables y sostenibles. Los ejes de la asistencia fueron: a) la consolidación de las organizaciones comunitarias a través de la reestructuración y modificación de normativas internas con una visión empresarial; b) la asistencia técnica en manejo y certificación forestal incluyendo la mitigación del impacto ambiental; c) el procesamiento de productos forestales; y d) el fortalecimiento de las empresas comunitarias. Este fortalecimiento incluyó la actualización y reforma de estatutos y reglamentos, el ordenamiento administrativo y contable, el aumento de la capacidad de planificar los costos de producción, el manejo y la certificación forestal así como elevar la capacidad de respuesta de las empresas para cumplir con las regulaciones ambientales.
La OT original estaba dividida en dos fases, la Fase I, financiada con Fondos de Paz, apoyó la identificación e implementación de las medidas de mitigación para cumplir con las Regulaciones Ambientales 216 de la USAID, en tanto que la Fase II, apoyó la diversificación de las actividades de manejo forestal, elevando el número de hectáreas administradas y certificadas, para lograr que las concesiones forestales promuevan mejores prácticas empresariales. La OT original se amplió mediante una serie de modificaciones, relativas a la Fase II, que extendieron las actividades del proyecto hasta enero del 2006.
Un aspecto destacable del desarrollo del proyecto ha sido la buena coordinación entre el CONAP Región VIII, la USAID y el Proyecto BIOFOR, que permitió que tanto la OT original como sus modificaciones respondieran a necesidades previamente acordadas entre la USAID y el CONAP. En ese sentido, todas las actividades contaron con el aval del CONAP, principalmente las relacionadas a la implementación de varios instrumentos producidos por el proyecto, la mayoría de los cuales ha sido institucionalizada por esta institución.
Desde el inicio del proyecto se involucró a otras organizaciones en la ejecución de las actividades. Durante 2002 y 2003 se subcontrató a la ONG Centro Maya para proveer la asistencia técnica en regencia y manejo forestal. Se subcontrató a SmartWood, un programa de Rainforest Alliance (RA), para certificar más de 156,000 hectáreas, incluyendo a seis organizaciones comunitarias y para la certificación grupal de FORESCOM a principios del 2005—como mecanismo para la sostenibilidad de la certificación. Consultores para el Desarrollo Sostenible (CODERSA), apoyó el desarrollo y puesta en práctica de la estrategia de género en las actividades del proyecto y los socios ejecutores. La Fundación Naturaleza para la Vida (NPV), apoyó la recopilación de las experiencias de las concesiones estos últimos años, incluyendo la actualización del CD “SÍ-PETÉN”. En 2003 se apoyó la creación de FORESCOM, que inició operaciones en enero del 2004 y luego se la subcontrató para realizar la regencia forestal que trajo consigo la sostenibilidad de la asistencia técnica en este ámbito. Desde el año 2005, las EFC cubren y pagan los costos de esta asistencia.
Las actividades del proyecto se dirigieron a los miembros y asociados de las EFC asistidas y como resultado, durante la vida del proyecto se logró la participación de más de 6,839 personas mediante 100 cursos de capacitación, 120 reuniones para consenso y toma de acuerdos importantes y 310 eventos de asistencia técnica en servicio. La participación promedio fue de 17.5% de mujeres y 82.5% de hombres.
El año 2003, la USAID sugirió el diseño e implementación de una estrategia de salida, que se elaboró en consenso con los ejecutores en la región y recomendó abordar varios temas para fortalecer la asistencia que se venía proporcionando. Paralelamente al diseño de esta estrategia, también por recomendación de la USAID, el Servicio Forestal de los Estados Unidos (USFS) realizó una evaluación de las actividades del proyecto. Esta evaluación y la estrategia de salida plantearon una serie de recomendaciones que se implementaron durante las modificaciones al proyecto. Las recomendaciones más importantes fueron: estandarización de los planes operativos, mayor aplicación de sistemas de monitoreo y observancia de las medidas de mitigación ambiental en el diseño y mantenimiento de caminos forestales. Se elaboraron manuales y guías prácticas para el tratamiento de madera, seguridad e higiene en los aserraderos, guías de cubicación para el transporte de productos forestales, actualización de planes de manejo, manuales administrativos, de diseño de caminos forestales y ambientales, y planes quinquenales, de manejo del xate, de negocios y estratégicos.
RESULTADOS Y LOGROS OBTENIDOS
Los resultados obtenidos como consecuencia de la asistencia del Proyecto BIOFOR a las distintas EFC durante los cuatro años de apoyo y acompañamiento han sido diversos y a distintos niveles. El desafío inicial del proyecto era el fortalecimiento de las bases organizativas para construir empresas comunitarias económicamente viables. Asimismo, las actividades desarrolladas durante estos años han propiciado el fortalecimiento institucional del CONAP, la entidad rectora, que recuperó su liderazgo que había quedado rezagado frente a las exigencias de la administración de las áreas protegidas en el Petén.
Este informe incluye los resultados de la OT original y de las extensiones y, para fines de claridad, se listan separadamente, aunque en la realidad están estrechamente relacionadas. En términos generales, los resultados se clasificaron en diez categorías entre las que destacan: el manejo forestal, la certificación, la organización comunitaria, la planificación empresarial, la administración y contabilidad, la comercialización, FORESCOM y el apoyo al CONAP. Se indican los resultados esperados según las órdenes de trabajo y sus respectivas modificaciones. A continuación se describen las principales actividades y productos que responden a cada resultado, y al final del documento, se presenta una descripción del logro consolidado de cada tema.
GESTIÓN FORESTAL
Revisión del cumplimiento de las medidas ambientales de las concesiones forestales. La evaluación realizada analizó detalladamente la información disponible sobre el uso de la certificación en las concesiones forestales. El propósito de esta evaluación fue identificar hasta qué punto la certificación efectuada por una organización certificadora, siguiendo los estándares del Forest Stewardship Council (FSC), responde o no a las regulaciones ambientales establecidas en el 22 CFR 216. El análisis no encontró grandes diferencias entre los principios y estándares solicitados por el FSC y los establecidos en las Regulaciones Ambientales 216 de la USAID, más bien, la certificación forestal que se aplica en las concesiones forestales excede los requerimientos ambientales de la USAID. La evaluación concluyó que las revisiones efectuadas por diferentes entidades y agencias como CONAP, USAID y organizaciones certificadoras son redundantes y no conllevan a un mayor cumplimiento de las regulaciones ambientales, pero sí afectan significativamente los costos, lo cual reduce la posibilidad de la sostenibilidad del proceso. Además, se concluye que la certificación forestal es un incentivo para acceder a mercados, especialmente para especies poco conocidas.
Incremento de la capacidad de gestión según las Regulaciones 216 y regulaciones ambientales de las EFC. En el año 2002, BIOFOR-USAID subcontrató los servicios de regencia del Centro Maya para brindar asistencia técnica a 4 organizaciones del bloque de Melchor de Mencos, 4 de la ruta de San Andrés y 8 cooperativas ubicadas en las márgenes del río Usumacinta. En 2003, se amplió esta asistencia para incluir a las concesiones de AFISAP, Carmelita, Árbol Verde y Uaxactún.
Uso de un sistema estandarizado o guía de cubicación para el transporte de productos maderables de las concesiones por parte de organizaciones como INAB, CONAP, MARN y MP. A raíz de la falta de criterios e instrumentos estandarizados para la cubicación de madera se agudizaron los problemas en el transporte de la madera en rollo y aserrada proveniente de las concesiones forestales, lo cual implicó dirigir esfuerzos de la asistencia técnica para responder a esta necesidad. Para tal efecto, se elaboró una guía de transporte forestal que fue revisada por técnicos de las diferentes entidades gubernamentales y se desarrolló un taller teórico y práctico con la participación de técnicos, guarda recursos y personal del CONAP, INAB, Defensores de la Naturaleza, agentes de la policía de protección de la naturaleza (SEPRONA) y el Ministerio Público. El objetivo principal de la guía fue uniformizar la aplicación de criterios técnicos en la cubicación de productos forestales. Además, se dieron a conocer los procedimientos del transporte de productos forestales provenientes del interior y el exterior de las áreas protegidas. Esta guía se constituyó en una herramienta práctica y sencilla que facilitó grandemente la cubicación de madera, tanto para usuarios del bosque como para las diversas instituciones conexas a la administración forestal y de aplicación de la justicia. Como resultado de esta asistencia se ha observado una mejora en la coordinación interinstitucional en materia de cubicación y transporte de productos forestales en la región.
Estandarización de los Planes Operativos Anuales (POA). Hasta antes del 2002, los POA eran documentos muy voluminosos y contenían información solicitada tanto por el departamento forestal como por la dirección de la ZUM de la RBM, lo que hacía que el documento además de ser voluminoso, tuviera mucha información irrelevante. Se estandarizaron los POA, simplificando no sólo la elaboración del documento sino mejorando y agilizando su proceso de aprobación por parte del CONAP. Se estandarizaron los Planes Operativos Anuales Forestales (POAF) y el Informe Anual del Plan Operativo Anual Forestal (IAPOAF). Por otro lado, se hicieron mejoras al proceso de levantamiento de datos del censo forestal en el campo, al procesamiento de información, el trazado de mapas y la utilización de programas fáciles de usar para elaborar los instrumentos de gestión mencionados. Se realizaron talleres para socializar estos instrumentos y se diseñaron boletas de campo para el levantamiento de información del censo forestal y un modelo electrónico para la presentación digital de la información del censo forestal y mapas. El CONAP aprobó las plantillas y, a partir del 2003, fueron implementadas por las distintas organizaciones concesionarias.
Elaboración de planes de manejo de xate y talleres de capacitación. Se elaboró una guía para hacer inventarios de xate y se creó un formato para la elaboración de planes de manejo de xate en bosques naturales y artificiales. Esto permitió disponer de información confiable para la planificación del aprovechamiento del género chamaedorea, especialmente de las especies elegans, oblongata y ernesti augustii y contar con una herramienta estándar para el manejo de xate a nivel nacional. El CONAP aprobó esta herramienta metodológica y se aplicó en la elaboración de los planes de manejo de xate de Carmelita y AFISAP. Además, se elaboró la guía sobre la selección, transporte y comercialización de xate que proporcionó información básica sobre los criterios utilizados durante la clasificación de la palma, las medidas mínimas aceptadas por el mercado internacional, las formas más adecuadas de manejo del producto del campo hacia los centros de acopio y las formas más apropiadas de transporte y almacenaje antes y después de la selección del producto. Posteriormente se realizaron talleres para socializar y capacitar a las personas involucradas en estas actividades en cada organización comunitaria.
Actualización y seguimiento de los Planes Generales de Manejo Forestal (PGMF). Los planes de manejo, según el modelo simplificado de Planes de Manejo para Bosques Naturales Latifoliados y de conformidad a la Ley Forestal, se deben actualizar cada 5 años. Sin embargo, como no existían procedimientos para presentar los PGMF actualizados, concesiones como Carmelita, La Pasadita, San Miguel y algunas cooperativas no pudieron actualizarlos dentro del plazo estipulado, varios de los cuales habían vencido hacía más de 3 años. El Proyecto BIOFOR, en coordinación con el CONAP, elaboró la Guía y Formato para la Actualización de los PGMF en las concesiones forestales en la RBM, que el CONAP aprobó oficialmente el 2004. Y con base en esta guía y formato, el mismo año 2004, el Proyecto BIOFOR apoyó la actualización de 7 PGMF en las concesiones forestales comunitarias de Uaxactún, AFISAP, Árbol Verde, Unión Maya Itzá, La Colorada, Cruce a la Colorada y Laborantes del Bosque.
Regencia forestal a través de FORESCOM. Desde el establecimiento de la primera concesión forestal, el Estado exigió la figura del “Regente Forestal” para actuar como garante del cumplimiento de los PGMF. Hasta el 2003, la regencia forestal la proporcionaban principalmente ONG ambientalistas locales. El año 2003, el Proyecto BIOFOR apoyó la iniciativa de las comunidades de formar una empresa comunitaria llamada FORESCOM cuya finalidad es suplir la asistencia técnica que recibían las concesiones comunitarias en manejo y certificación forestal. En 2004, el Proyecto BIOFOR subcontrató los servicios de FORESCOM para proveer la regencia y asistencia técnica a las EFC La Colorada, Cruce a La Colorada, San Andrés, Uaxactún, Árbol Verde, Cooperativa Unión Maya Itzá, Laborantes del Bosque y Custosel, lo cual permitió la implementación de 8 POA en el 2004 y el desarrollo de 8 POA para el 2005. Además, a través de FORESCOM se brindó asesoría técnica en monitoreo, desarrollo de herramientas metodológicas y cumplimiento de condiciones prioritarias de la certificación forestal. La asistencia técnica vía FORESCOM les permitió a las EFC absorber los costos de la regencia forestal a la vez de acabar con el subsidio de años previos. Este mecanismo se fortalece progresivamente, gracias al apoyo y coordinación del CONAP.
Desarrollo de planes quinquenales. Al igual que con la actualización de los PGMF, no se contaba con una metodología para aprobar los planes quinquenales. El Proyecto BIOFOR, en coordinación con el CONAP, elaboró las guías y formatos para la elaboración de planes quinquenales en la ZUM y también, una guía técnica para la planificación quinquenal. Por su parte, estos planes quinquenales han permitido seleccionar áreas con base en los volúmenes de caoba y cedro existentes de modo que se pueda obtener una producción anual uniforme. La planificación con base en el área fue modificada por una planificación basada en volumen. Para los bosques heterogéneos de la RBM, ésta es la mejor manera de planificar el aprovechamiento forestal dado que permite asumir compromisos de demanda con base en un volumen maderable estimado para los próximos cinco años y, a la vez, permite hacer mejores proyecciones de la oferta maderable y planificar mejor los gastos e inversiones.
INSERT GRAPH HERE: PROYECCIÓN DE OFERTA MADERABLE, FORESCOM, 2005-2009
Con base en la guía técnica aprobada se realizaron 7 planes quinquenales en las concesiones forestales comunitarias de Uaxactún, AFISAP, Árbol Verde, Unión Maya Itzá, La Colorada, Cruce a la Colorada y Laborantes del Bosque. Posteriormente, La Pasadita, Los Suchitecos y San Miguel mostraron interés en desarrollar estos planes quinquenales que sirvieron de complemento para actualizar sus respectivos PGMF.
Clara identificación de los sitios arqueológicos y las medidas para protegerlos. Para cumplir con las recomendaciones del USFS, se realizó una evaluación de los sitios arqueológicos en 4 unidades de manejo. El equipo evaluador estuvo conformado por personal de USAID/Guatemala, USAID/Washington, el Departamento del Interior de los Estados Unidos con el acompañamiento del equipo de BIOFOR.. En esta evaluación se verificó que se respetan las medidas de mitigación para la protección de los sitios arqueológicos dentro de las concesiones forestales establecidas en los PGMF y en los EIA. Esto se ratificó en el informe de la Misión de USAID de abril del 2004. Como seguimiento a la evaluación realizada se logró un acercamiento con IDAEH, facilitado por BIOFOR, donde se validó una propuesta conjunta para la definición de las medidas de mitigación de los sitios arqueológicos en las concesiones forestales. Posteriormente, el CONAP aprobó y adoptó estas medidas, que—según el monitoreo de la regencia forestal que realiza el CONAP desde el 2004—se cumplen a cabalidad.
CERTIFICACIÓN FORESTAL OBLIGATORIA
90% de las concesiones comunitarias e industriales que abarcan más de 500.000 hectáreas, son certificadas y mantienen su estatus. Cuando el Proyecto BIOFOR inició la asistencia técnica a las concesiones forestales y cooperativas el año 2002, la línea base definida por el Programa de Monitoreo de Resultados de la USAID estableció que alrededor de 241,000 hectáreas estaban certificadas. Por lo tanto, en la OT original y las respectivas extensiones, se requirió certificar a las otras organizaciones comunitarias con fondos del programa y así se logró apoyar la certificación de las organizaciones restantes, que equivalen conjuntamente a 169,045.76 hectáreas y corresponden a Árbol Verde, Laborantes del Bosque, Custodios de la Selva, El Esfuerzo, La Colorada y el Cruce a la Colorada, éstas dos últimas certificadas bajo FORESCOM—que fue certificada como Gerente Forestal en marzo del 2005. El siguiente cuadro ilustra la situación de la certificación en la RBM a abril del 2005, incluyendo las concesiones industriales, a las que el proyecto no proveyó asistencia técnica.
ESTADO DE LA CERTIFICACIÓN FORESTAL EN LA RBM, PETÉN, GUATEMALA
Abril, 2005
No. ORGANIZACIÓN COMUNITARIA Área total (ha) Área certificada (ha) Situación actual Año de otorgamiento Código
1 Sociedad Civil Impulsores Suchitecos 12,217.60 12,217.00 Certificada 1998 SW-FM/COC-063
2 Asociación Agroforestal de San Miguel 7,039.00 7,039.00 Certificada 1999 SW-FM/COC-075
3 Asociación de Productores de La Pasadita 18,817.00 18,217.00 Suspendida 1999 SW-FM/COC-074
4 Cooperativa Bethel 4,226.86 4,149.00 Suspendida 1999 SW-FM/COC-076
5 Cooperativa La Técnica Agropecuaria 4,607.00 4,607.00 Certificada 1999 SW-FM/COC-073
6 Cooperativa CARMELITA R.L. 53,797.00 53,797.00 Certificada 1999 SW-FM/COC-100
7 Cooperativa Unión Maya Itzá 5,923.99 5,924.00 Certificada 2001 SW-FM/COC-164
8 Asociación Forestal Integral San Andrés, Petén 51,939.84 51,940.00 Certificada 2001 SW-FM/COC-160
9 Sociedad Civil Organización, Manejo y Conservación 83,558.00 83,558.00 Certificada 2001 SW-FM/COC-161
10 Sociedad Civil Árbol Verde 64,973.37 64,974.00 Certificada 2002 SW-FM/COC-219
11 Sociedad Civil Laborantes del Bosque 19,390.00 19,390.00 Certificada 2003 SW-FM/COC-252
12 Sociedad Civil El Esfuerzo 25,386.48 25,386.00 Certificada 2004 SW-FM/COC-1192
13 Sociedad Civil Custudios de la Selva 21,176.34 21,176.34 Certificada 2004 SW-FM/COC-1303
14 Asociación La Colorada 22,067.00 19,282.42 Certificada 2005 SW-FM/COC-1469
15 Asociación Cruce a la Colorada 20,469.00 18,837.00 Certificada 2005 SW-FM/COC-1469
16 GIBOR, S.A. 65,755.00 65,755.00 Certificada 2001 SW-FM/COC-158
17 BAREN Comercial, S.A.3 66,460.00 66,460.00 Certificada 2003 SW-FM/COC-254
ÁREATOTAL BAJO MANEJO (ha) 547,803.48
ÁREATOTAL CERTIFICADA (ha) 520,342.76
Certificación grupal de FORESCOM. Se evaluó a esta empresa para certificarla bajo la modalidad de la certificación grupal a partir del 4 de diciembre del 2003. Con base en esta evaluación se establecieron 5 precondiciones para poder otorgarle su certificado grupal. El Proyecto BIOFOR apoyó el cumplimiento de estas precondiciones que luego se plasmaron en la “Política para el Funcionamiento del Grupo de Certificación Empresa Comunitaria de Servicios del Bosque-FORESCOM”. En esta política se describe y establece toda la información del grupo de certificación, los roles y responsabilidades, la política para la inclusión de nuevos miembros, la cadena de custodia y el monitoreo interno. Una vez cumplidas a satisfacción estas precondiciones, en marzo del 2005 FORESCOM recibió su certificación bajo el código SW-FM/COC-1469, que la acredita como Gerente Forestal de Certificación y tiene bajo su organización a las siguientes 6 entidades: Cooperativa Unión Maya Itzá, Cooperativa La Técnica Agropecuaria, AFISAP, San Miguel, La Colorada y Cruce a la Colorada. Se prevé que para aprovechar la economía de escala, las otras EFC socias y no socias de FORESCOM se incorporarán gradualmente bajo esta figura.
Concesiones forestales miembros de FORESCOM mantienen su certificación. La entidad certificadora estableció que para el período 2005-2010, FORESCOM deberá cumplir con 32 condiciones para mantener vigente su certificación. Durante la primera auditoría que se realizará en marzo del 2006, la certificadora evaluará el cumplimiento de 18 condiciones. El Proyecto BIOFOR proveyó asistencia para el cumplimiento de estas 18 condiciones el 2005 y ha dejado a FORESCOM preparada para su primera auditoría. Entre las principales condiciones apoyadas se encuentran: sistemas de monitoreo interno, política de acompañamiento a organizaciones asociadas con problemas de tierra, sistemas contables eficaces, aplicación de técnicas mejoradas de tumba, diseño de contratos modelo con terceros, documentación para identificar el estado de la madera certificada, políticas de manejo y convenios con sus socios certificados.
ORGANIZACIÓN COMUNITARIA Y GÉNERO
En marzo del 2003, personal del Proyecto BIOFOR participó en la discusión y el consenso para definir una estrategia de género en las actividades del proyecto. Esta estrategia se desarrolló participativamente con las organizaciones integrantes del Programa Ambiental de la USAID y el apoyo de FIPA/IRG/CODERSA. Para tal efecto, se hizo un análisis crítico de las opciones viables para lograr una estrategia que refleje el pensamiento e inquietudes de cada organización sobre el desempeño de mujeres y hombres de las comunidades en el manejo eficaz de los recursos naturales. Se definieron la visión y los objetivos de esta estrategia para consolidar las acciones y mejorar la participación equitativa de hombres y mujeres en las actividades del programa.
Género y su integración a las actividades del proyecto. Entre las acciones que se plantearon en la estrategia de género y que se implementaron dentro de las actividades del Proyecto BIOFOR se destacan las siguientes:
Modificación de reglamentos. En las EFC asistidas por el proyecto, en 10 comunidades se apoyó la modificación de estatutos y reglamentos para añadir cláusulas específicas para la inclusión de al menos una mujer en la junta directiva y la conformación de una comisión que se encargue de impulsar la equidad de género. En al menos 8 de estas EFC se están implementando estas acciones y ahora, puestos directivos como secretaria o tesorera en dichas juntas directivas los ocupan mujeres.
Sensibilización de hombres y mujeres. Se apoyó la realización de varios talleres para definir roles y capacidades y para incrementar la autoestima de la mujer. Se instó a las juntas directivas a apoyar acciones de este tipo dentro de sus propias organizaciones, así como para concientizar la promoción de actividades productivas para sus socias, en especial las relacionadas a productos no maderables.
Guarderías ambulantes en talleres de capacitación. Se impulsó la implementación de guarderías ambulantes para elevar la participación de la mujer en eventos y reuniones importantes de las EFC, donde tradicionalmente sólo asistían hombres. Para tal fin, se capacitaron a grupos de mujeres jóvenes en Uaxactún y en la Unión Maya Itzá para que cuiden a los hijos de las socias, para que éstas puedan asistir y participar activamente en reuniones de la junta directiva, de asamblea general y en eventos de capacitación de sus respectivas organizaciones.
Apoyo a grupos de mujeres para la comercialización de productos. Parte de las acciones del proyecto se orientaron a promover actividades específicas con grupos de mujeres y hombres que trabajan con productos no maderables en las EFC que apoya el proyecto. Entre las actividades más importantes resaltan las giras de intercambio, el apoyo específico a actividades productivas así como la promoción de los productos en distintas regiones a través de varios medios. Así, el 2003, líderes de ambos sexos y representantes de las EFC, visitaron en Chiquimula a otros grupos con experiencia en temas de organización, equidad de género y visión empresarial. Se hizo una gira a Chisec para compartir experiencias con grupos que asistió Counterpart Internacional, en temas relacionados a la producción de plantas en vivero, hortalizas, tiendas y farmacias comunitarias, así como el manejo de sitios culturales y turísticos. En coordinación con INTECAP, en Uaxactún se impartió un curso sobre Anfitriones Turísticos y se ofreció capacitación en elaboración de artesanías de bayal y mimbre a grupos de mujeres de la Cooperativa Unión Maya Itzá. En coordinación con la Asociación de Gremiales de Exportadores de Productos No Tradicionales, AGEXPRONT y el Ministerio de Agricultura, Ganadería y Alimentación, MAGA, en Árbol Verde se hizo un taller sobre buenas prácticas apícolas y manipulación de productos bajo normas internacionales de inocuidad. El objetivo de estas giras fue diversificar las fuentes de ingreso familiar con actividades promovidas por ambos sexos, propiciando minimizar la presión sobre los recursos del bosque.
La mayoría de las actividades de promoción de productos se realizó en 2004. Se apoyó la construcción de una casa artesanal como esfuerzo conjunto de la EFC de Uaxactún y BIOFOR para tener un local apropiado para elaborar y ofertar artesanías comunitarias. Con artesanas y artesanos de esta comunidad se elaboraron 5,000 ejemplares de trifoliares para promocionar sus productos. Además, se apoyó a grupos de artesanas de esta comunidad para que participen en ferias artesanales en Antigua Guatemala, Chimaltenango y Ciudad de Guatemala.
Las EFC operan según sus regulaciones internas para garantizar la transparencia y la sostenibilidad. El apoyo a los procesos de gobernabilidad organizativa y controles internos se efectuó a través del establecimiento de reglas del juego claras para las EFC. Así, entre 2003 y 2004, se modificaron los estatutos de 10 organizaciones—discutidos y aprobados por asamblea general y protocolizados por notario. Además, se apoyó la creación de los estatutos de FORESCOM siguiendo un proceso muy riguroso y, antes del inicio formal de sus operaciones, se inscribieron en los registros correspondientes. Se elaboraron 12 reglamentos internos de igual número de EFC y 12 reglamentos internos de trabajo, inscritos y autorizados por el Ministerio de Trabajo.
Por otro lado, se creó un software para que las EFC utilicen de forma práctica y versátil sus normativas internas: estatutos, reglamento interno y reglamento de trabajo. Se capacitó a los directivos en su uso y se lo instaló en las computadoras de cada EFC asistida. Se imprimieron copias de los estatutos modificados, se las distribuyeron a los asociados de cada organización y se las socializaron entre los grupos de asociados, juntas directivas y asambleas generales.
En este sentido, se presentó una propuesta al CONAP pidiendo que los instrumentos creados e implementados con la asistencia del Proyecto BIOFOR se adopten e implementen en las organizaciones de base, de modo que se institucionalicen y que con el aval de la autoridad rectora de la RBM, se garantice mayor transparencia en las operaciones de cada organización. La propuesta se le entregó al CONAP en junio del 2004 para su respectiva revisión, análisis y aprobación. Además, la propuesta incluía vincular la certificación a los controles internos, la observancia de lo normado para las comisiones fiscalizadoras, así como la presentación de los estados financieros previa aprobación de los POA.
Se asistió a por lo menos 5 EFC para regularizar su situación legal ante la Superintendencia de Administración Tributaria (SAT), a efecto de que éstas operen de conformidad con la legislación laboral, fiscal, tributaria y demás leyes conexas del país.
PLANIFICACIÓN EMPRESARIAL Y MONITOREO DE RESULTADOS
Cuando el Proyecto BIOFOR inició sus actividades de asistencia a las EFC, había un vacío en cuanto a metodologías e instrumentos para la toma de decisiones, principalmente las relacionadas a inversiones en equipo, maquinaria e instalaciones. Las EFC no tenían planes ni estrategias de ningún tipo sobre el futuro de sus negocios. Casi ninguna de ellas había incorporado criterios empresariales a la gestión y aunque la mayoría ya vendía sus productos, sea madera en pie o madera aserrada, tenían pocas probabilidades de negociación exitosa puesto que desconocían sus costos de producción y obviamente, esto las limitaba grandemente. Además, las EFC no tenían mayor acceso a créditos bancarios que apoyaran sus operaciones forestales, excepto para la compra de algunos bienes. Por su parte, las inversiones se hacían sin ningún criterio de costo ni análisis de rentabilidad o de costo-beneficio.
Procurando llenar estos vacíos, se dirigieron acciones en este sentido y entre las actividades más destacadas se encuentran las siguientes:
PLANIFICACIÓN FINANCIERA, PLANES DE NEGOCIOS Y PLANES ESTRATÉGICOS
Estructura de costos de producción. El año 2002 se recopiló información para establecer los costos de producción de las operaciones forestales y se logró determinar los costos del POA, los costos de aprovechamiento y los de aserrío de 13 organizaciones.
INSERT GRAPH HERE: EVALUACION DE COSTOS E INGRESOS EN CONCESIONES FORESTALES
Planes financieros o de inversión. Como producto del establecimiento de costos de las operaciones forestales, se asistió a las EFC en la elaboración de sus respectivos planes financieros anuales—que el CONAP requiere como condición previa a la aprobación de los POA. En estos planes financieros se incluyen todos los costos de operación de cada EFC y los ingresos esperados en función de los volúmenes, especies y grados de calidad de madera para vender en el año en referencia. Además, las EFC han presentado estos planes financieros o de inversión ante las entidades bancarias que financian sus operaciones, como un requisito de apoyo de sus gestiones, para que les puedan otorgar préstamos de capital de trabajo. Luego de dos años consecutivos de realizar esta planificación, el 2004 se desarrolló el Sistema de Planificación de Costos de Operaciones Forestales (SIPCOF), un software práctico y de fácil uso para hacer estos planes. Se capacitó a personal técnico e instaló el software en las computadoras de 10 EFC y así elaboraron su planificación de costos y planes de inversión para 2005 y 2006, que le fueron presentados al CONAP.
Planes de negocios. La incorporación de criterios empresariales en las EFC ha sido paulatina y progresiva. Se hicieron los planes de negocios para los próximos 5 años de 5 organizaciones: FORESCOM, AFISAP, Árbol Verde, Custodios de la Selva y Laborantes del Bosque. No se pudo hacer lo mismo con las otras EFC debido a que aún no se encontraban en capacidad de proyectar sus metas en el mediano plazo y a que tenían una estructura organizativa frágil que no les permitía preparar sus planes estratégicos para trazar su visión en el corto, mediano y largo plazos, antes de poder plantear su plan de negocios.
Planes estratégicos. El proyecto ayudó a Uaxactún, Unión Maya Itzá, La Colorada, Carmelita, San Miguel y FORESCOM en la elaboración de sus planes estratégicos. En términos generales, estos planes se orientan a lograr en cada EFC una mayor solidez socio-organizativa, mejor capacidad de autogestión, mayor identidad con el proceso concesionario y la promoción de su desarrollo empresarial a través de procesos de transformación de la materia prima extraída del bosque y la incorporación de otros proyectos productivos compatibles con el entorno y con los objetivos del proceso concesionario. Todo ello bajo la premisa que sólo favoreciendo la participación activa de las comunidades, promoviendo la transformación de la materia prima y la diversificación de productos se logrará la sostenibilidad en el desarrollo empresarial, social y económico de las organizaciones comunitarias.
INSERT GRAPHIC HERE: GESTION DEL MANEJO DE EMPRESAS
Monitoreo de resultados. Entre enero del 2002 y septiembre del 2004 se implementó el Sistema de Monitoreo Programático del Programa Ambiental (PA) de la USAID cuyo principal insumo fue el informe presentado por cada socio del PA. La recopilación de estos informes así como la consolidación de resultados estuvo a cargo de FIPA-IRG. El Proyecto BIOFOR, también presentó los informes semestrales respectivos en septiembre y marzo de cada año. Estos informes de monitoreo se realizaron de conformidad con la metodología establecida por los socios del PA e implementada por FIPA e incluyeron actividades, resultados y medios de verificación según los siguientes indicadores: a) número de hectáreas bajo manejo mejorado para la conservación, b) número de hectáreas en concesiones y propiedades privadas que cuentan con una gestión forestal certificada, c) número de organizaciones que cuentan con mejores prácticas de gerencia, producción, transformación y mercadeo de productos provenientes de la gestión forestal y que beneficia a sus socios y socias, d) nivel de consolidación de una EFC y e) las organizaciones ejecutoras del PA de la USAID incorporan el enfoque de género en sus acciones, siguiendo la estrategia establecida para este fin.
ASPECTOS DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
La asistencia en este campo representó uno de los mayores desafíos del proyecto, pero los resultados fueron satisfactorios puesto que se logró consolidar las estructuras administrativas mediante la implementación de procesos, procedimientos y controles organizativos y administrativos más eficientes. Gracias al apoyo del CONAP se logró institucionalizar este componente y demostrar así su vital importancia.
Los avances logrados mediante la asistencia técnica brindada y bajo la metodología de trabajo han sido significativos, lo cual se refleja en las organizaciones de los municipios de Melchor, Flores y San Andrés, que ahora tienen una estructura administrativa con los recursos humanos, instalaciones y equipo necesario para la realización del trabajo administrativo. A pesar de estos avances, aún queda mucho por hacer en lo referente al mayor control social de parte de las directivas así como la mayor participación de los órganos de fiscalización.
Cursos de capacitación en prácticas de administración. A fin de aprovechar al máximo el recurso humano disponible, las actividades de capacitación se dirigieron en un buen porcentaje, a hombres y mujeres clave adentro de las organizaciones. La capacitación ha incluido prácticas de administración y coordinación interinstitucional con entidades y especialistas en temas específicos—que ha sido vital para garantizar la formación y asistencia en temas tales como:
Seguridad e higiene en los aserraderos. Se impartió mediante un manual en el que se destaca el reglamento general sobre higiene y seguridad del Ministerio de Trabajo y Previsión Social que indica que todo lugar de trabajo debe contar con una organización de seguridad para prevenir accidentes y garantizar la salud de los trabajadores.
Preservación de maderas. Se impartió a través de una guía con información simple e ilustrada, sobre temas conexos con el deterioro de la madera, técnicas de preservación, toxicidad de los productos fitosanitarios, prevención de intoxicaciones, manejo de envases vacíos, etc.
Actividades de capacitación en temas específicos: legislación fiscal y tributaria, legislación laboral, seguro social, servicios bancarios, etc. Estos eventos contaron con la participaron directa de las entidades gubernamentales y/o privadas responsables del tema, tales como el Centro de Estudios Tributarios de la Superintendencia de Administración Tributaria (CENSAT), el Ministerio de Trabajo, el Instituto Guatemalteco de Seguridad Social (IGSS) y bancos del sistema, entre otros. El Proyecto BIOFOR fortaleció estas actividades a través de la asistencia personalizada y en servicio que han permitido minimizar riesgos de accidentes laborales, evitar sanciones del CENSAT y del Ministerio de Trabajo y multas y recargos del IGSS. Por primera vez se obtuvo capital de trabajo de un banco privado del sistema.
Asistencia técnica a las EFC para que cumplan con las recomendaciones administrativas y financieras formuladas por el CONAP y socialización de los resultados. La asistencia técnica del Proyecto BIOFOR a las EFC en la RBM ha considerado como factor importante la verificación del cumplimiento de los compromisos contractuales con el Estado y el cumplimiento de las normas de contabilidad generalmente aceptadas. Los avances logrados comprueban la voluntad de las juntas directivas de ser cada vez más eficientes y de lograr, mediante la adopción de prácticas administrativas, la auto-sostenibilidad de sus organizaciones. Esta asistencia se concentró en temas como: a) procedimientos administrativos en general, b) toma de decisiones a nivel de órganos de dirección, administración y fiscalización, c) requisitos mínimos en documentación contable, d) cumplimiento de normativas y e) cumplimiento de principios de contabilidad exigidos por la ley. Además, se hicieron talleres de socialización para dar a conocer las recomendaciones formuladas por las auditorías realizadas y acompañamiento de la implementación a través de reuniones con miembros de la junta directiva, el órgano de fiscalización, el contador y personal administrativo, que ha sido un factor determinante para que las juntas directivas, con el aval de sus asambleas, cumplan los compromisos con las entidades gubernamentales y las instituciones financieras
Capacitación de los órganos de fiscalización y directiva en procesos administrativos. Esta actividad permitió identificar la necesidad de capacitar a directivos, órganos de fiscalización y personal administrativo (secretarias y contadores) en procesos administrativos en general. Para llevar a cabo las actividades de capacitación se crearon herramientas como material de apoyo tales como: a) el seguro social y sus beneficios, b) administración y contabilidad para EFC, c) legislación fiscal y tributaria, d) legislación laboral, e) la nueva ley de las ONG Decreto 2-2002, f) análisis del proyecto financiero para ocho EFC, g) criterios para revisiones administrativas financieras y h) elaboración de un manual de procedimientos administrativos para las EFC. Estas actividades se realizaron con el objeto de dotar de los insumos y herramientas necesarios a cada uno de los integrantes de las EFC, garantizando su implementación paulatina mediante monitoreos, acompañamiento y asistencia personalizada oportuna.
Socialización del SCONEF y acompañamiento de la implementación. Con esta actividad se fortaleció la capacidad de los contadores y/o administradores de las EFC en la utilización del Sistema de Contabilidad para Empresas Forestales (SCONEF) como una herramienta en el trabajo contable basado en los principios de contabilidad generalmente aceptados. Se destacó su uso definiendo al SCONEF como un sistema sencillo y de fácil aplicación, que genera la información necesaria para que los miembros de las juntas directivas y los socios se enteren de los movimientos financieros de la organización.
Capacitación de contadores y administradores en actualización de legislación tributaria, laboral y organización comunitaria. Ante la falta de actualización o el desconocimiento en materia fiscal y tributaria del personal de dirección y administrativo en las EFC, el Proyecto BIOFOR le solicitó a la SAT que el CENSAT extendiera su programa de capacitación al departamento del Petén. Como resultado de esta gestión, se desarrollaron eventos de capacitación en el Petén a los que asistieron juntas directivas, órganos de fiscalización, contadores internos y externos, personal secretarial de las EFC y personal de las entidades acompañantes. Estas experiencias y conocimientos se fortalecieron luego con giras de intercambio entre las EFC más consolidadas y las más débiles para estimular un mayor intercambio.
Evaluación de actividades forestales para comparar gastos planificados con gastos ejecutados. Como parte de la implementación de los planes financieros se realizaron actividades de evaluación con el propósito de demostrarles a los miembros de las juntas directivas, personal administrativo y socios en general que cuando las actividades se ejecutan siguiendo y respetando una planificación, los resultados son sorprendentes. Esta actividad ayudó a comprobar el grado de exactitud de las planificaciones realizadas y permitió hacer un análisis comparativo de los gastos reales, lo que a su vez, ayudó a identificar los rubros en los que se sobre valoran o subvaloran algunas actividades para corregirlos en las próximas planificaciones. El objetivo fue reducir gastos innecesarios en futuras planificaciones y esto se ha logrado exitosamente en un buen porcentaje de los rubros, a saber: a) recursos humanos, b) suministros y materiales varios, c) alimentos, d) fletes y e) combustibles y lubricantes. En este sentido, el SIPCOF ha contribuido a facilitar la planificación y evaluación de estos gastos.
COMERCIALIZACIÓN
El aspecto comercial ha sido uno de los principales desafíos de las concesiones aunque presenta también las mejores oportunidades de desarrollo. Una de las razones de la creación de FORESCOM fue precisamente para ayudar en la comercialización. El año 2003, el Proyecto BIOFOR apoyó la realización de una rueda de negocios con compradores de Estados Unidos y Europa por primera vez en la región y los resultados de esta iniciativa ya se han empezado a notar. El Proyecto TREES de RA retomó esta iniciativa y realizó una rueda de negocios a principios del 2005, a la que asistieron la mayoría de los compradores participantes en la primera rueda y, a través de FORESCOM y sus socios, se iniciaron intenciones de venta de especies secundarias. El 2005, el Proyecto TREES también asistió a FORESCOM en la comercialización de especies secundarias poco conocidas y ésta desarrolló algunos productos semielaborados y los exportó a Estados Unidos. Esto se logró siguiendo las proyecciones realizadas en la estrategia de comercialización de la empresa preparada con la ayuda del Proyecto TREES.
Estudio de mercado de oferta y demanda. En 2004, la USAID y el CONAP acordaron realizar un estudio o análisis del escenario de comercialización en las concesiones forestales y de la industria primaria de transformación de productos forestales. Este estudio mostró resultados interesantes sobre la oferta, la demanda, la comercialización y la certificación que se están utilizando eficazmente en la estrategia de comercialización de FORESCOM. Entre los principales resultados y alcances de este análisis se destacan los siguientes:
• Hasta el 2004, el escenario de la comercialización de productos forestales en la RBM era poco favorable. Las ventas se hacían individualmente y había poca colaboración entre las EFC, existía un desfase entre la producción y la comercialización de madera porque no se identificaban mercados antes de finalizar los POA y las intervenciones de extracción.
• FORESCOM ofrece la oportunidad de resolver estos problemas pero es demasiado pronto para predecir si tendrá éxito o no. Sin embargo, FORESCOM sólo será eficaz si las comunidades le delegan la responsabilidad de comercializar sus productos forestales.
• La oferta de madera, en términos de especies y volúmenes, está bien entendida, especialmente con la reciente elaboración de los planes quinquenales. Los mercados son enormes y el reto de FORESCOM es identificar los nichos donde las comunidades tienen ventaja comparativa, pero FORESCOM debe elevar su capacidad interna para explorar e investigar mercados, preparar y promover prototipos de productos e identificar y contratar proveedores para obtener valor agregado.
• La certificación puede proveer una ventaja competitiva si las comunidades logran utilizarla. Puede ser un vehículo para vincular especies secundarias con especies preciosas en el mercado. El único certificador en el Petén ha sido SmartWood y, algunos clientes han expresado su insatisfacción con sus servicios. No existe razón para seguir usando sólo a SmartWood porque la transferencia a otro certificador no es costosa. Se recomienda abrir la competencia en la selección del certificador, pero dadas las economías de escala, por el momento es aconsejable seguir con un único certificador.
En octubre del 2004 se realizó un taller con ejecutores y socios de FORESCOM donde se socializó y discutieron varios temas conexos a la comercialización de la empresa. En el taller se abordaron aspectos vinculados con el plan de negocios de FORESCOM, se socializó el análisis de oferta y demanda y también se impartió la conferencia “Elementos de comercialización y comercio internacional” dictada por Jim Krigbaum, Director del Departamento de Alianzas Estratégicas e Integración del Mercado de Chemonics Internacional—que ha sido un insumo complementario para la estrategia de comercialización de FORESCOM. Estas actividades sirvieron de insumo para el diplomado en Gerencia y Exportaciones de Productos Forestales del Petén desarrollado por FORESCOM y sus socios, en colaboración con AGEXPRONT, Counterpart International, Rainforest Alliance y BIOFOR, como mecanismo de capacitación e incremento de las capacidades y habilidades empresariales locales para la comercialización de productos forestales más eficaz y productiva. Este diplomado se dirigió a gerentes, administradores, representantes legales y encargados de comercialización de FORESCOM y sus socios. Durante 7 fines de semana consecutivos entre julio y agosto del 2005, se abordaron temas como la gerencia empresarial, roles de directivos y gerentes, competitividad, cotización y transporte internacional, gestión de calidad y organización para las exportaciones. El evento fue un avance significativo para concientizar a los responsables de FORESCOM y sus socios, sobre los alcances y desafíos que representa dirigir sus organizaciones, las oportunidades en un mercado competitivo y los vínculos de sus empresas y productos en el marco de las exportaciones globales.
También durante 2004, a solicitud del CONAP, se elaboraron planes quinquenales con 7 EFC, lo cual permitió establecer la oferta maderable proyectada para los próximos 5 años, cuyos resultados se socializaron en el taller de octubre del 2004. Este instrumento de planificación sirve para que cada EFC, y la misma FORESCOM, realice mejores proyecciones de venta, planifique más eficazmente sus inversiones para el próximo quinquenio y se sitúe en mejor posición para negociar mejores contratos de venta de sus productos.
SEGURIDAD INDUSTRIAL EN LAS OPERACIONES FORESTALES
Durante el segundo semestre del 2002 se realizó una primera consultoría para la elaboración de un manual y procedimientos para la utilización de químicos en el tratamiento de la madera. Para este fin, se realizaron visitas a las concesiones forestales que el proyecto asistió, y también se hizo un taller con los responsables de cada EFC y sus apoderados para socializar el material preparado en una primera versión del manual que incluyó la “Preservación de maderas” y el “Uso y manejo de pesticidas en maderas”, adaptados específicamente para las condiciones del Petén. A lo largo del 2003 y 2004 se brindó asistencia para dar seguimiento a la utilización del manual en las operaciones forestales. El primer semestre del 2004, esta primera versión del manual se discutió a nivel de campo y se actualizó, lográndose una segunda versión más simple e ilustrada. Se dictaron cursos de capacitación en servicio tanto en el bosque como en aserraderos sobre la utilización del manual “Guía para la preservación de maderas” y se lo distribuyó a representantes de cada EFC. El año 2005 se monitoreó la utilización de dicha guía para esclarecer dudas y orientar a las comunidades en el uso de los químicos permitidos para el tratamiento de la madera.
Respecto al tema de seguridad laboral e industrial, el Proyecto BIOFOR contrató los servicios de un experto en temas de seguridad industrial, John Riggin, para que dictara cursos de capacitación sobre la seguridad en la tala, por ser la época previa a esa actividad (febrero del 2003) utilizando y distribuyendo material ilustrado. Posteriormente, se capacitó a los motosierristas en técnicas de prevención de accidentes y en la importancia de utilizar equipo adecuado de protección personal, proporcionándoles material ilustrativo. Como varias organizaciones no contaban con el equipo mínimo de protección personal para sus trabajadores, se consideró importante abordar el tema con las juntas directivas para que ellas decidieran cómo proveerles este equipo a sus trabajadores. Como parte de esta misma consultoría, se preparó un material muy práctico sobre medidas de seguridad en los aserraderos, que se socializó con las organizaciones que tienen aserraderos en funcionamiento. Con base en la consultoría, la revisión de otros materiales y la experiencia del equipo, el proyecto también preparó un manual titulado Seguridad en operaciones forestales.
La evaluación del USFS, realizada a mediados de 2003, recomendó la implementación de medidas de seguridad industrial, a las que se dio seguimiento el segundo semestre del 2003. Durante la etapa de aprovechamiento se realizaron charlas formativas sobre la tala de árboles y como ilustración, se organizó una gira de intercambio con las organizaciones menos desarrolladas a una unidad de gestión mejor desarrollada, eligiéndose representantes de las comunidades para visitar la operación forestal de Árbol Verde. Asimismo, en el área de transformación se organizó una visi
Translation - English
FINAL REPORT
BIOFOR TASK ORDER 815
Technical Assistance for the Petén Forest Concessions, Maya Biosphere Reserve, Guatemala
FOREST CONCESSIONS:
A SUCCESSFUL MODEL
Final BIOFOR Project Report
Guatemala BIOFOR Project
Biodiversity and Sustainable Forestry (BIOFOR) IQC
Contract No: OUT LAG-I-815-99-00014-00
TABLE OF CONTENTENTS
EXECUTIVE SUMMARY 1
BACKGROUND 4
BRIEF DESCRIPTION OF THE PROJECT 6
RESULTS AND ACHIVEMENTS ATTAINED 8
Forestry management 8
Obligatory forestry certification 12
Aspects of community and gender organization 14
Business planning and Outcome Follow Up 16
Management and financial aspects 18
Marketing 20
Industrial safety in forestry operations 22
FORESCOM 23
Strengthening of CONAP 29
Phase Out Strategy 30
PROJECT IMPACT 32
Economic impact 33
Social impact 33
Sustainability of the concessions 35
REFLECTIONS AND RECOMMENDATIONS 36
Approach of technical assistance to forestry
Concessions 36
Community Assimilation Period 36
It still is a fragile system 37
Recommendations for a new design – Continuation of activities in Petén 39
EXECUTIVE
SUMMARY
The support from The United States government for Guatemala, by means of the Agency for International Development (USAID), has been continuous since the creation of the National Council for Protected Areas (CONAP, Spanish acronym for Consejo Nacional de Áreas Protegidas) in 1989 and the establishment of the Maya Biosphere Reserve (MBR) in 1990. The referred support permitted a contribution to the efforts of the Guatemalan Government in the implementation of an innovative model for the management of natural resources, the granting of concessions over areas of forest to community groups for the rational management of the timber-yielding and non timber-yielding products therein. A forest concession project was implemented in the Multiple Use Zone of the MBR that has already reaped good results and that furthermore has been recognized nationally and internationally as a model that established a balance between community development and biodiversity conservation. During the period between 1994 and 2002, 12 community concessions, 8 cooperatives and 2 industrial forestry concessions were established in this zone.
From January 2002 to January 2006, the BIOFOR Project, implemented by Chemonics International, provided technical assistance to the forestry concessions promoting an entrepreneurial approach. This technical assistance focused on: a) the consolidation of the community organizations through the modification of their internal statutes and regulations and accounting and financial assistance; b) technical assistance in forestry management and certification through the development of a series of technical tools adopted by governmental entities; c) The processing and marketing of forestry products through a series of processing techniques and the opening of market niches for little known products; and d) the strengthening of the community enterprises directing them toward a business vision.
The achievements reached to consolidate the Community Forestry Enterprises (CFE) were very significant, even though we must recognize that they still have a long way to go before they become self-sufficient, considering that this process is time consuming and that it depends on their individual pace of assimilation and learning. The internal regulations of all the CFEs were updated, and many of their internal statutes were modified. Accounting reviews were carried out in all of the forestry concessions, providing personalized assistance for the management, accounting and financial aspects, which required more support. This resulted in greater transparency in the management of the funds, better planning of expenses and investments, and above all, their access to credit. This management assistance promoted a greater labor, tributary and fiscal culture in the CFEs and helped them undertake the commitments acquired with the government through their corresponding concession contracts, with greater responsibility.
Perhaps the most outstanding results were obtained in what regards forestry management and certification. The BIOFOR Project significantly contributed to the development of technical tools that enable better management of the natural resources within the forestry concessions. Among these may be noted: the standardization of the annual operations plans, the development of a methodology for the preparation of the five-year plans, the updating and development of formats to update the general management plans and the preparation of a series of technical documents for the exploitation and management of non timber-yielding products that have served as a foundation for the palm fronds management plans. Also, the cubic volume calculation guide for the transportation of forestry products was standardized between CONAP and other governmental entities. Regarding the monitoring, methodologies were developed for the previous, during and after evaluation of the forestry exploitation that the CONAP and other actors have already adopted. Concerning the forestry certification, the CFE received assistance to comply with the conditions imposed by the certifiers. During the period of technical assistance, the certified area was maintained and increased to 396,425.76 hectares as a guarantee of good forestry management. Additionally, support was given to The Community Forestry Company of Forest Services (FORESCOM, Spanish acronym for Empresa Forestal Comunitaria de Servicios de Bosque S. A.) so it could obtain its group certification, which has significantly lowered the certification costs.
The BIOFOR Project has also provided assistance in the production of timber-yielding products that included product quality management from the forest to the saw mill, highlighting the best work planning in the forest, the adequate selection of trees to extract, the application of the best managed lumbering practices, the transportation and placing of the lumber in pieces, the adequate primary cut of the wood, as well as the classification of the wood in accordance with the National Hardwood Lumber Association (NHLA). The marketing in block was created and support was given to community initiatives by means of discussion, consensus, the constitution and creation of FORESCOM as a service company that includes 11 community enterprises, so they may sell timber-yielding and non timber-yielding products as well as the provision of other services such as forestry management, that as of 2004 became a sustainable activity. This assistance not only focused on the search for markets but also on the organization and management of the supply. In addition to these community organization-strengthening activities, the volume of 17 species of trees was determined for the next five years, which allowed the CFE to present a longer-term supply and to be better positioned to present more competitive timber propositions, and organizing company circles with national and international buyers. As of 2004, the TREES Project of Rainforest Alliance – funded by USAID – came to complement the efforts of the BIOFOR Project and specifically concentrated on marketing. In collaboration with the TREES Project, the FORESCOM marketing strategy was prepared and the timber-yielding supply for 2005 was defined.
The technical assistance that was provided focused on a much more entrepreneurial vision. Until before the BIOFOR Project, the price of lumber was unilaterally negotiated by the buyers, and the majority of the trees were sold standing. Several studies and analysis were carried out to determine the production cost of the timber-yielding products and as a result, now there are even computer programs to determine the cost of all the forestry operations. This allowed the planning of costs and investments and a later comparison with actual costs. The analysis of the differences between the budgeted and the executed permitted the people in the communities to make management decisions. Furthermore, business plans and strategic plans for various CFE were made, which has allowed them to have longer term planning. Lastly, given that the development of each CFE is different, the BIOFOR Project developed a tool to measure the progress toward sustainability for each of them, which allowed us to better focus the types of technical assistance that were given. During these four years, a marked differentiation between the roles of the community organization and those of the CFE, and in at least four organizations, there already are management teams that handle the corresponding businesses with very positive results.
This document describes the achievements and the impact obtained during the period of technical assistance, which is presented based on the results and products solicited by the USAID in the different Task orders. At the end, the impact achieved is mentioned and some reflections and recommendations for a new Project design are shared.
BACKGROUND
HISTORICAL BACKGROUND BEFORE THE MBR
At the beginning of the XX century, the most important economic activity in Petén was the extraction of chicle (the base for chewing gum) (Manilkara zapota) and of hardwoods such as mahogany (Swietenia macrophylla) and cedar (Cedrela odorata). In the 40’s, chicle became the most important economic activity in Petén and the third exportation product of the country.
In 1957, the government created the Petén Economic Development and Promotion Enterprise (FYDEP, Spanish acronym for Empresa de Fomento y Desarrollo Económico del Petén) in order to integrate this department to the development and economic growth of the country, manage the use of natural resources, timber-yielding as well as non timber-yielding, and to promote the colonization of the territory.
In the decade of the 80’s, the worsening of the crisis of access to the land in different parts of the country intensified the migration process of peasants toward Petén, which brought the transformation of the forest cover to farm land and intensive cattle raising. In order to avoid a greater crisis, FYDEP declared the land located north of parallel 17°10’ a reserve area for the awarding of concessions for the exploitation of the forest – mainly mahogany and cedar – which were awarded to the local industries.
At the end of the 80’s the liquidation process of the FYDEP initiated , and in 1990, the Congress of the Republic of Guatemala approved the creation of the MBR, with an area of more than two million hectares, mainly occupying forested land that is state property located north of parallel 17°10’. The MBR was divided into three large areas: Buffering Zone (BZ), Core Zone (CZ) and Multiple Use Zone (MUZ).
CONAP AND USAID SUPPORT
In 1989, the Congress of the Republic approved the Law of Protected Areas (4-89) establishing CONAP as the highest leading and coordinating body of the Guatemalan System of Protected Areas (SIGAP, Spanish acronym for Sistema Guatemalteco de Áreas Protegidas). As was mentioned previously, in 1990 the MBR was established as a guarantee, to the present and future generations, of the continued existence of one of the most outstanding and extensive groups of Guatemala’s natural and cultural heritage.
Since the creation of CONAP and the establishment of the MBR, the government of the United States, through the Agency for International Development (USAID) has continued to support, without interruption, the environmental efforts of the Government of Guatemala. Without the support of The United States, many of the results that are now an example for the country and the world would not have been achieved.
During the first four years of the establishment of the MBR, the efforts of the Government of Guatemala, with USAID support, were concentrated on stopping the accelerated advance of destruction of the strictly protected areas such as national parks and biotopes, and on stopping the advance of the agricultural frontier. Those first years, the efforts of the assistance focused on the BZ and the NZ and they were mostly implemented by national and foreign environmental Non Governmental Organizations (NGO).
In 1994, the first community forestry concession was awarded in the MUZ of the MBR and the assistance approach was to guarantee the protection of the resource and not necessarily its rational use. Between 1998 and 2002, 11 community concessions, 8 cooperatives and 2 industrial forestry concessions were established. During that period, the assistance focused on the organization of the different community groups so they could have access to the areas, as well as the requirements for the awarding of the different management units, such as the general forestry management plans and the evaluation of the environmental impact; as well as all the necessary requisites to obtain the forestry certification during the first three years of the awarded concession. As of 2002, due to a petition of the Government of Guatemala and with the support of USAID, the approach of the technical assistance shifted toward a more entrepreneurial vision in order to obtain a balance between conservation and the development of these concession-holding groups, principally the community forestry enterprises (CFE).
At the beginning of 2002, the USAID Mission in Guatemala contracted Chemonics International to help these CFE by providing a more entrepreneurial assistance, under the BIOFOR Project.
BRIEF DESCRIPTION OF THE PROJECT
The BIOFOR Project was implemented by Chemonics International Inc. In compliance with Task order (TO), BIOFOR IQC #OUT LAG-I-815-99-00014-00 which was signed on January 18, 2002, by Chemonics International Inc. and USAID/Guatemala. Its main objective was the provision of technical assistance to strengthen the entrepreneurial capacity of the community concessionary organizations dedicated to forestry management in the MBR, with the goal that they operate as viable and sustainable companies. The assistance mainly focused on: a) the consolidation of the community organizations through the restructuring and modification of their internal standards with a view to enhance their entrepreneurial vision; b) technical assistance in forestry management and certification including the mitigation of the environmental impact; c) the processing of forest products; and d) the strengthening of the community enterprises. The referred strengthening included the updating and reform of statutes and regulations, administrative and accounting organization, an increase in production cost planning capacity, forestry management and certification as well as elevating the response capacity of the enterprises to comply with environmental regulations.
The original TO was divided into two phases, Phase I, funded with Peace Funds, support and identification and implementation of the mitigation measures to comply with the USAID Environmental Regulations 216, and Phase II, gave support to the diversification of the forestry management activities, increasing the number of hectares managed and certified, in order to achieve that the forestry concessions promote better entrepreneurial practices. The original TO was expanded by means of a series of modifications, relative to Phase II, that extended the project activities until January 2006.
A notable aspect of the project development has been the good coordination between Region VIII CONAP, USAID and the BIOFOR Project, that permitted the original TO as well as its amendment to respond to the necessities previously agreed upon by USAID and CONAP. In this sense, all the activities had the approval of CONAP, principally those related with the implementation of various instruments produced by the Project, the majority of which have been institutionalized by this agency.
From the start of the project, other organizations were involved in the execution of the activities. During 2002 and 2003, the NGO “Centro Maya” was subcontracted to provide technical assistance in forestry management. Smart Wood was subcontracted, a program of Rainforest Alliance (RA), to certify more than 156,000 hectares, including six community organizations and for the group certification of FORESCOM at the beginning of 2005 – as a mechanism for the sustainability of the certification. Consultants for Sustainable Development (CODERSA, Spanish acronym for Consultores para el Desarrollo Sostenible), supported the development and implementation of the gender strategy in project activities and among executing partners. The Nature for Life Foundation (NPV, Spanish acronym for Fundación Naturaleza para la Vida), supported the collection of the experiences of the concessions during these last years, including the updating of the CD “SÍ-PETÉN”. In 2003, the creation of FORESCOM was supported, and that started operations in January 2004 and was later subcontracted to carry out the forestry management that brought the sustainability of technical assistance in this field. Since 2005, the CFEs cover and pay the costs of this assistance.
The project activities were directed to the members and associates of the CFEs receiving the assistance, and as a result, during the life of the Project, the participation of more than 6,839 people was achieved in 100 training courses, 120 meetings for consensus and the reaching of important agreements, and 310 technical assistance events in service. The average participation was 17.5% women and 82.5% men.
In 2003, USAID suggested the design and implementation of a phase out strategy, which was prepared in consensus with the actors in the region and which recommended dealing with several subjects to strengthen the assistance that was being provided. Parallel to the design of this strategy, also by recommendation of USAID, the Forestry Service of the United States (USFS) made an evaluation of the project activities. This evaluation and phase out strategy defined a series of recommendations that were implemented during the Project modifications. The most important recommendations were: the standardization of the operations plans; a greater application of monitoring and observation systems for the environmental mitigation measures in the design; and maintenance of forest roads. Practical manuals and guides for the treatment of wood, safety and hygiene at the saw mills, cubic volume calculation for the transportation of forestry products, updating of management plans, administrative manuals, forest and environmental road design, and five-year plans for the management of palm fronds, business and strategies.
RESULTS AND ACHIEVEMENTS
The results obtained as a consequence of the BIOFOR Project assistance to the different CFEs during the four years of support and accompaniment have been diverse and at different levels. The initial challenge of the project was the strengthening of the organizational bases in order to build economically viable community enterprises. Likewise, the activities carried out during those years have propitiated the institutional strengthening of CONAP, the governing entity, that recuperated its leadership that had fallen behind in the face of demands made by the management of the protected areas in Petén.
This report includes the results of the original TO and of the extensions; and for reasons of clarity; they are listed separately, even if in reality they are closely related. In general terms, the results are classified into ten categories among which are noted: forestry management, certification, community organization, business planning, administration and accounting, marketing, FORESCOM and the support for CONAP. The expected results are indicated as per the task orders and their corresponding modifications. Below are described the main activities and products that correspond to each result, and at the end of the document, there is a description of the consolidated achievement of each subject.
FORESTRY MANAGEMENT
Review of compliance with the forestry concession environmental measures. The evaluation carried out carefully analyzed the information available regarding the use of the certification in forestry concessions. The purpose of this evaluation was to identify up to what point the certification made by a certifying entity, following the Forest Stewardship Council (FSC) standards, responded or not to the environmental regulations established in the 22 CFR 216. The analysis did not find great differences between the principles and standards asked for by the FSC and those established in the USAID Environmental Regulations 216, instead, the forestry certification that is applied in the forestry concessions exceeds the USAID environmental requirements. The evaluation concluded that the reviews made by the different entities such as CONAP, USAID and certifying organizations are redundant and do not contribute to a greater compliance with the environmental regulations, but they do significantly affect the costs, which reduces the possibility of sustainability of the process. Furthermore, it was concluded that the forestry certification is an incentive for accessing markets, especially for little known species.
Increase of the management capacity as per Regulations 216 and the CFE environmental regulations. In 2002, BIOFOR-USAID subcontracted the management services of Centro Maya to provide technical assistance to 4 organizations of the Melchor de Mencos block, 4 of the San Andrés route and 8 cooperatives located along the banks of the Usumacinta River. In 2003, this assistance was increased to include the concessions of AFISAP, Carmelita, Árbol Verde and Uaxactún.
The use of a standardized cubic volume calculation system or guide for the transportation of timber-yielding products from the concessions by organizations such as INAB, CONAP, MARN and MP. Because of the lack of standardized criteria and instruments for determining the cubic volume of wood, the transportation problems for logs and lumber coming from the forestry concessions worsened, which implied the focusing of the technical assistance efforts in order to respond to this need. Thus, a forestry transportation guide was prepared and reviewed by technicians from the different governmental entities and a theoretical/ practical workshop was developed with the participation of the technicians, forest rangers and personnel of CONAP, INAB, “Defensores de la Naturaleza” (Defenders of Nature), environmental protection police officers (SEPRONA, Spanish acronym for “agentes de la policía de protección de la naturaleza”) and the Public Ministry. The main objective of the guide was to standardize the application of technical criteria in the calculation of cubic volume for forestry products. Additionally, the transportation procedures for forestry products coming from areas outside and inside of protected areas were explained. This guide became a practical and simple tool that greatly facilitated the calculation of cubic volume for wood, as much for the users of the forest as for diverse institutions related with forestry management and the application of justice. Because of this assistance, an improvement has been noted in inter-institutional coordination regarding the calculation of cubic volume and transportation of forestry products in the region.
Standardization of Annual Operations Plans (AOP) Until before 2002, the AOP were very voluminous documents and contained information solicited as much by the forestry department as by the MUZ of the MBR management, which made the document in addition to voluminous, contain much irrelevant information. The AOP were standardized, simplifying not only the preparation of the document but also improving and speeding up the CONAP approval process. The Forestry Annual Operations Plans (FAOP) and the Forestry Annual Operations Plan Annual Report (FAOPAR) were standardized. On the other hand, improvements were made in the collection of data at the field level for the forestry census, in data processing, the making of maps and the use of user-friendly programs to make the mentioned management tools. Workshops were held to socialize these tools and field formats were designed for the collection of forestry census information and an electronic model for the digital presentation of the forestry census information and maps. The CONAP approved the formats and, as of 2003, they were implemented by the different concessionary organizations.
Preparation of palm fronds management plans and training workshops A guide was prepared for carrying out palm fronds inventories, and a format was created for the making of palm fronds management plans in natural and artificial forests. This permitted the availability of trustworthy information for the planning and exploitation of the genus chamaedorea, and especially of the species elegans, oblongata and ernesti augustii, as well as having a standard tool for the management of palm fronds at the national level. The CONAP approved this methodological tool and it was used in the preparation of the palm fronds management plans of Carmelita and AFISAP. Also, a guide was prepared for the selection, transportation and marketing of palm fronds that provided Basic information on the criteria used during the classification of the palm, the minimum measurements accepted by the international market, the most adequate manners of handling the product from the field to the collection centers, and the most appropriate manners of transportation and warehousing before and after the selection of the product. Later workshops were held to socialize and train the people involved in these activities in every community organization.
Updating and follow-up of the General Forestry Management Plans (GFMP) The management plans, as per the simplified model of Management Plans for Natural Latifoliate Forests and in conformity with the Forestry Law, must be updated every 5 years. Nonetheless, as there were no existing procedures for the presentation of the updated GFMP, concessions such as Carmelita, La Pasadita, San Miguel and some cooperatives could not update them within the stipulated term, several of which had expired more than 3 years before. The BIOFOR Project, in coordination with CONAP, prepared the Guide and Format for the Updating of the GFMP in the forestry concessions located in the MBR, which CONAP officially approved in 2004. And based on this guide and format, in 2004, the BIOFOR Project supported the updating of 7 GFMP in the community forestry concessions of Uaxactún, AFISAP, Árbol Verde, Unión Maya Itzá, La Colorada, Cruce a la Colorada and Laborantes del Bosque.
Forestry management through FORESCOM Since the establishment of the first forestry concession, the State demanded the figure of the “Forestry Manager” to act as the guarantor for the compliance of the GFMP. Up to 2003, the forestry management was mainly provided by local environmental NGO’s. In 2003, the BIOFOR Project supported the community initiative to form a community enterprise called FORESCOM whose purpose is to provide the technical assistance received by the community concessions in forestry management and certification. In 2004, the BIOFOR Project subcontracted the services of FORESCOM to provide governance and technical assistance to the CFE La Colorada, Cruce a La Colorada, San Andrés, Uaxactún, Árbol Verde, Cooperativa Unión Maya Itzá, Laborantes del Bosque and Custosel, which permitted the implementation of 8 AOP in 2004 and the development of 8 AOP for 2005. Also, through FORESCOM technical consultation was provided in monitoring, development of methodological tools and compliance with priority conditions of the forestry certification. The technical assistance through FORESCOM allowed the CFE to absorb the costs of forestry governance and at the same time to end with the subsidy of previous years. This mechanism is progressively strengthened, thanks to the support and coordination of CONAP.
Development of quinquennial plans. As with the updating of the GFMP, there was no methodology for the approval of the five-year plans. The BIOFOR Project, in coordination with CONAP, prepared the guides and formats for the preparation of the five-year plans in the MUZ and a technical guide for the quinquennial planning. These five-year plans have allowed the selection of areas based on the existing volume of mahogany and cedar in order that a uniform annual production may be obtained. The planning based on area was modified by planning based on volume. For the heterogeneous forests of the MBR, this is the best manner of planning forestry exploitation because it permits the acceptance of demand commitments based on an estimated timber-yielding volume for the next five years, and at the same time permits the preparation of better projections of the timber-yielding offer and to better plan expenses and investments.
INSERT GRAPH HERE: PROYECCIÓN DE OFERTA MADERABLE, FORESCOM, 2005-2009
Based on the approved technical guide, 7 five-year plans were made in the community forestry concessions of Uaxactún, AFISAP, Árbol Verde, Unión Maya Itzá, La Colorada, Cruce a la Colorada and Laborantes del Bosque. Later, La Pasadita, Los Suchitecos and San Miguel showed an interest in preparing these quinquennial plans that served as a complement for the updating of their corresponding GFMP.
Clear identification of the archeological sites and the measures to protect them. In order to comply with the USFS recommendations, an evaluation of the archeological sites in 4 management units was carried out. The evaluating team was composed of personnel from USAID/Guatemala, USAID/Washington, and the Department of the Interior of the United States with the company of the BIOFOR team. In this evaluation, the mitigation measures were verified for the protection of the archeological sites within the forestry concessions established in GMFP and in the EIA. This was ratified in the USAID Mission report dated April 2004. IDAEH was approached, facilitated by BIOFOR, as a follow-up to the evaluation made where a joint proposal was validated for the definition of the mitigation measures for the archeological sites in the forestry concessions. Later, CONAP approved and adopted these measures, that – in accordance with the monitoring of the forestry governance carried out by CONAP since 2004 - they completely comply.
OBLIGATORY FORESTRY CERTIFICATIONS
90% of the community and industrial concessions covering an area exceeding 500.000 hectares are certified and keep that status. When the BIOFOR Project initiated its technical assistance to forest concessions and coops in 2002, USAID baseline Program “Outcome Monitoring” determined that around 241,000 hectares were already certified. Consequently, the original TO and its respective extensions, required the certification of other community organizations using program funds, in order to support the certification process of the remaining organizations, that as a whole accounted for 169,045.76 hectares and corresponded to Árbol Verde, Laborantes del Bosque, Custodios de la Selva, El Esfuerzo, La Colorada and Cruce a la Colorada, the two last ones certified under FORESCOM—as Forest Managers in March, 2005. The following chart exhibits the MBR certification status as of April 2005, including industrial concessions that did not receive technical assistance from the project.
MBR FOREST CERTIFICATION STATUS, PETÉN, GUATEMALA
April, 2005
No. COMMUNITY
ORGANIZATION Total Area (ha) Certified Area (ha) Current Status Awarding year Code
1 Impulsores Suchitecos Civil Society 12,217.60 12,217.00 Certified 1998 SW-FM/COC-063
2 San Miguel Agri Forestry Association 7,039.00 7,039.00 Certified 1999 SW-FM/COC-075
3 La Pasadita Producers Association 18,817.00 18,217.00 Suspended 1999 SW-FM/COC-074
4 Bethel Coop 4,226.86 4,149.00 Suspended 1999 SW-FM/COC-076
5 La Técnica Agropecuaria Coop 4,607.00 4,607.00 Certified 1999 SW-FM/COC-073
6 Cooperativa CARMELITA R.L. 53,797.00 53,797.00 Certified 1999 SW-FM/COC-100
7 Unión Maya Itzá Coop 5,923.99 5,924.00 Certified 2001 SW-FM/COC-164
8 San Andrés, Forest Association Petén 51,939.84 51,940.00 Certified 2001 SW-FM/COC-160
9 Civil Society Organization , Management and Conservation 83,558.00 83,558.00 Certified 2001 SW-FM/COC-161
10 Árbol Verde Civil Society 64,973.37 64,974.00 Certified 2002 SW-FM/COC-219
11 Laborantes del Bosque, Civil Society 19,390.00 19,390.00 Certified 2003 SW-FM/COC-252
12 El Esfuerzo Civil Society 25,386.48 25,386.00 Certified 2004 SW-FM/COC-1192
13 Custudios de la Selva Civil Society 21,176.34 21,176.34 Certified 2004 SW-FM/COC-1303
14 La Colorada Association 22,067.00 19,282.42 Certified 2005 SW-FM/COC-1469
15 Cruce a la Colorada Association 20,469.00 18,837.00 Certified 2005 SW-FM/COC-1469
16 GIBOR, S.A. 65,755.00 65,755.00 Certified 2001 SW-FM/COC-158
17 BAREN Comercial, S.A.3 66,460.00 66,460.00 Certified 2003 SW-FM/COC-254
TOTAL AREA UNDER MANAGMENT (ha) 547,803.48
TOTAL CERTIFIED AREA (ha) 520,342.76
FORESCOM Group Certification. FORESCOM was evaluated in December 2003, to decide whether it could be certified under the group certification modality. A total of 5 pre conditions were demanded to award the group certification. The BIOFOR Project supported the compliance with the pre conditions and later documented them in the “Policy for the Operation of Group Certifications of the Community Forestry Business for Forestry Services-FORESCOM”. The policy describes and establishes group certification data, roles and responsibilities, policies to include new members, the chain of custody and internal follow up. Once these pre conditions were fully met, FORESCOM was certified in March 2005 under code SW-FM/COC-1469, that accredits it as a Certified Forest Manager with the following 6 entities under its organization: Cooperativa Unión Maya Itzá, Cooperativa La Técnica Agropecuaria, AFISAP, San Miguel, La Colorada and Cruce a la Colorada. It is foreseen that the other CFEs, both members and non-members of FORESCOM, will gradually incorporate themselves under this figure to profit from scale economies.
Forest concessions under FORESCOM keep their certification. The certification entity established that FORESCOM should comply with 32 conditions to keep its certification in effect during the period between 2005 and 2010. The certifier will assess compliance with 18 conditions during the first audit in March 2006. The BIOFOR Project provided assistance to insure compliance with these 18 conditions in 2005 and has left FORESCOM ready for its first audit. Among the main supported conditions are: Internal monitoring systems, support to member associations facing land tenure problems, efficient accounting systems, enforcement of improved felling techniques, design of model contracts with third parties, documents to identify the status of certified wood, management polices and agreements with certified associates.
COMMUNITY ORGANIZATION AND GENDER
In March 2003, the BIOFOR Project staff members participated in the discussion and consensus building process to define a gender strategy for Project activities. The strategy was defined with the collaboration of member organizations of the USAID Environmental Program and the support of FIPA/IRG/CODERSA. To this end, the critical analysis of viable options was followed, in order to come up with a strategy that truly reflected the thoughts and concerns of each organization regarding the performance of community women and men in the efficient management of forest resources. Both the vision and goals of this strategy were defined to consolidate actions and enhance the balanced participation of men and women in program activities.
Gender and its integration into Project activities. The following activities that were included in the gender strategy that was implemented by the BIOFOR Project stand out:
Regulation Amendments. The CFEs assisted by the Project in 10 communities amended their by-laws and regulations by adding specific clauses so as to include at least one woman in the Board of Directors and to set up a Commission in charge of promoting gender equity. These actions were implemented in at least 8 CFEs and today the positions of secretary and treasurer of the Board are filled by women.
Men and Women Awareness building activities. Several workshops were held with the support of the Project, to define roles and capabilities and enhance women’s self-esteem. Board members were urged to support these actions within their organizations, and to build awareness regarding the promotion of production activities among members, particularly the ones related to non timber-yielding products.
Ambulatory Day Care in training Workshops. The implementation of an ambulatory day care service was promoted with the purpose of increasing the participation of women in the important events and meetings carried out by the CFE, where traditionally only men participated. Groups of young women were trained in Uaxactún and Unión Maya Itzá to take care of the children of other female members to enable them to actively participate in Board meetings, in general shareholders meetings and in the training events offered by their organizations.
Assistance to women’s groups in Product Marketing. One part of the actions of the Project was focused on the promotion of specific activities for groups of men and women working with non-wood products in CFEs supported by the project. The following activities are worthwhile highlighting: experience sharing visits, specific support to productive activities and the promotion of products in the various regions, through several means. This is how in 2003, male and female leaders and CFE representatives visited other groups in Chiquimula who had experience in organization, equity, and business vision. Another visit was made to Chisec to share experiences with groups assisted by Counterpart International, on plant production in nurseries, produce, community stores and drugstores, and the management of cultural and tourist sites. A course for Tourist Hosts was offered in coordination with INTECAP in Uaxactun, and training was offered to women artisans of the Maya Itza coop on handicrafts manufactured from vines and wicker. A workshop on good apicultural practices and product handling under international food safety standards was offered in Palo Verde in coordination with the Non Traditional Exporting Association or AGEXPRONT (Spanish acronym) and the Ministry of Agriculture, Livestock and Food, (MAGA, Spanish acronym) The purpose of these visits was to diversify the sources of family income by means of activities promoted by both sexes, to minimize the pressure over forest resources.
Most activities to promote production were carried out in the year 2004. The construction of an artisan’s center was jointly promoted by the CFE in Uaxactún and the BIOFOR project to provide artisans with an appropriate site to manufacture and trade their community handicrafts. A total of 5,000 three page, product promotion brochures were prepared together with the men and women of this community. Besides, women artisans were supported to enable them to participate in handicraft fairs in Antigua Guatemala, Chimaltenango and Ciudad de Guatemala.
CFEs operate in compliance with their internal regulations to guarantee transparency and sustainability. Good governance and internal controls were achieved through the establishment of clear rules of the game for all CFEs. Between 2003 and 2004, the by-laws of 10 organizations were amended, after being discussed and approved by the General Shareholders Meeting and recorded by a Notary Public. The drafting of the FORESCOM by-laws was also supported. This entailed a highly rigorous process, before starting operations and prior to the corresponding filing in the appropriate registry. A total of 12 working internal regulations were drafted for an equal number of CFE and12 working internal regulations were registered and authorized by the Ministry of Labor.
On the other hand, software was created to allow the CFEs to use their internal standards: by-laws, internal regulations, and working regulations in a practical and versatile fashion. Board members were trained to use this software that was installed in the desktops of every assisted CFE. Copies of the amended by-laws were printed and distributed among members of each association and were discussed among members, board members and the general shareholders meeting.
A proposal was submitted to the CONAP requesting the adoption and implementation, by grassroots organizations, of the instruments created and implemented with the assistance of the BIOFOR project, so as to institutionalize them and guarantee greater transparency in the operation of each organization, prior the authorization of the MBR. The proposal was submitted to CONAP, in June 2004, for its review, analysis and approval. Besides, the proposal stated that certification should be linked to internal controls, standards enforcement follow up by the oversight commissions, and the submission of financial statements, prior to the approval of the AOP.
At least 5 CFE were assisted to formalize their legal status before the Superintendence for Tax Management (SAT Spanish acronym), to insure that they operate in accordance with the labor, fiscal, tax and other related laws of the country.
BUSINESS PLANNNING AND OUTCOME FOLLOW UP
When the BIOFOR Project started giving assistance to CFEs, it found a gap regarding decision-making methods and tools, mainly with respect to equipment, machinery and investments in facilities. The CFEs lacked plans and strategies regarding the future of their businesses. Almost none had incorporated business management procedures, and although most of them already sold their timber or saw milled products, their probability of succeeding in a negotiation was very slim since they ignored production costs, a fact which placed them in a disadvantageous position. Besides CFEs lacked access to credit to support their forest operations, with the exception of loans to purchase some goods. Investments were made without considering costs, profit analysis, or cost benefits.
The following main activities were developed to fill these gaps:
FINANCIAL PLANNING, BUSINESS PLANS AND STRATEGIC PLANS
Production Costs Structure. Data was compiled in the year 2002 to establish forest production costs, AOP costs and use and milling costs of 13 organizations.
INSERT GRAPH HERE: COST EVALUATION AND FOREST CONCESSION REVENUES
Financial or Investment Plans. After determining the cost of forest operations, assistance was provided to CFEs in the preparation of the annual financial plans required by CONAP as a condition to approve AOPs. These financial plans included the operational costs of CFE as well as their expected revenues based on volume, species and wood quality grades to be sold in the year of reference. Besides, CFEs have submitted these financial or investment plans to the banking institutions that require them to finance their operations and to award working capital loans. After two consecutive years of carrying out this planning process, in the year 2004, the Forest Operation Costs Planning System software (SIPCOF, in Spanish) was developed. This is a practical and user friendly software created to facilitate this planning. Technical staff was trained and the software was installed in the computers of 10 CFEs, that used this software to prepare their cost and investment plans for 2005 and 2006 as required by CONAP.
Business Plans. Business management standards have been steadily incorporated into the CFEs. The five-year business plans of the following five organizations were drafted: FORESCOM, AFISAP, Árbol Verde, Custodios de la Selva and Laborantes del Bosque. It was not possible to do the same with other CFEs since they were not ready to project their medium term goals due to their still fragile organizational structure that does not allow preparing short, medium and long-term strategic plans before the implementation of a business plan.
Strategic Plans. The Project helped Uaxactún, Unión Maya Itzá, La Colorada, Carmelita, San Miguel and FORESCOM to draft their strategic plans. In general, these plans were aimed at achieving a greater organizational-social soundness in every CFE, as well as an enhanced self management capability, greater identity with the concession awarding process, and business development promotion through the transformation of raw materials drawn from the forest, and the incorporation of other environmentally friendly productive projects, in accordance with the concession awarding process. All this based on the premise that development sustainability will only be possible through the promotion of community members’ active participation, the transformation of raw materials and product diversification, for the social, economic and business development of community organizations.
INSERT GRAPHIC HERE: BUSINESS MANAGEMENT
Outcome Follow Up. Between January 2002 and September 2004, the USAID’s Environmental Program (EP) “Program Monitoring System” was implemented. The Program Monitoring System is based on the reports submitted by each EP member. Report compilation and outcome consolidation was the responsibility of FIPA-IRG. The BIOFOR Project also submitted bi-annual reports in September and March of each year. These monitoring reports follow the methodology established by EP members that was implemented by FIPA. They include activities, outcomes and verification means in accordance with the following indicators: a) number of hectares under improved conservation management, b) number of hectares under concession and private property with a certified forest manager, c) number of organizations with best management, production, transformation and marketing practices, for the products drawn from the forest that benefit members, d) consolidation level of the CFEs and e) EP and USAID implementing agencies that have incorporated the gender issue in their activities, following the strategy established to meet this goal.
ADMINISTRATION AND FINANCIAL ASPECTS
Assistance in this area represented one of the greatest challenges of the Project, but outcomes were satisfactory since the consolidation of administrative structures was achieved through the implementation of efficient organizational and administrative processes, procedures and controls. This component was institutionalized thanks to the support provided by CONAP whereby it was possible to demonstrate its crucial importance.
The progress achieved through the technical assistance provided under this working methodology is quite significant, as reflected by the organizations in the municipalities of Melchor, Flores and San Andrés, that now have an appropriately staffed, equipped and operational administration office, fit to perform all administrative duties. Despite these advancements, there is still much to do regarding a stronger social control by the Boards, and a greater participation of the supervisory bodies.
Training Courses on Administration practices. Training activities are largely focused on key men and women in each organization, in order to efficiently use available human resources. These training sessions include administration and interagency coordination and are offered by experts in subject matters, which have proven to be critical to guarantee education and assistance on issues such as:
Mill Safety and Hygiene. This course was based on the handbook containing the Hygiene and Safety General Regulations of the Ministry of Labor, which states that every working place should have a safety organization to prevent hazards and insure workers health.
Wood Conservation. Was offered based on a simple and illustrated handbook on wood deterioration, preservation techniques, toxicity of sanitary and phytosanitary products, intoxication prevention, handling of empty containers, and other related topics.
Training activities on specific topics: financial and tax legislation, labor laws, social security, banking services, etc. These events took place with the direct participation of specialized governmental and/or private agencies, such as the Tax Study Center of the Superintendence for Tax Management or CENSAT, the Ministry of Labor, the Guatemalan Institute for Social Security (IGSS, Spanish Acronym) and banks among other. The BIOFOR Project strengthened these activities through a one to one assistance and services that have minimized occupational hazards, and have also avoided penalizations from CENSAT and the Ministry of labor and the fines and fees charged by the IGSS. A private bank granted a working capital loan for the first time.
Technical Assistance to CFEs to help them enforce CONAP’s administrative and financial recommendations. The technical assistance provided to CFEs in the MBR by the BIOFOR Project considers that the verification of compliance with the commitments contracted with the State and the conformance with generally accepted accounting standards are important factors. Progress so far shows the will of board members to become more efficient every day through the adoption of administrative practices, and the self-sustainability of their organizations. This assistance is concentrated on topics such as: a) general administrative procedures, b) decision making at the management, administration and oversight levels, c) minimum accounting documentary requirements, d) compliance with standards and e) compliance with the accounting principles required by law. Besides, several workshops were held to disseminate the recommendations made by the audits performed. Implementation was accompanied by meetings with members of the board, the oversight body, the accountant and administrative staffs, which have proven to be critical for the compliance with the commitments entered into by board members with governmental authorities and financial institutions, with the support of the general shareholders meeting.
Training to oversight bodies and board members in administrative processes. This activity allowed discovering the need to train board members, oversight personnel and administrative staff (secretaries and accountants) in administrative processes in general. Tools and support materials were prepared to develop this training on: a) social security and its benefits, b) CFE administration and accounting practices c) Financial and tax laws, d) labor laws, e) the new NGO law Decree 2-2002, f) analysis of the financial project of 8 CFE, g) criteria to carry out financial-administrative reviews and h) drafting of an administrative procedures manual for CFEs. The purpose of these activities was to provide each member of the CFE with the tools and inputs necessary to guarantee their progressive implementation by means of follow up, accompaniment, and timely personalized assistance.
Socialization of SCONEF and implementation accompaniment. This activity resulted in the strengthening of CFE accountants/administrators in the use of the Forest Business Accounting System (SCONEF) as a working tool based on generally accepted accounting principles. Its use was highlighted by defining SCONEF as a simple and user-friendly system, which generates the necessary information to report the financial movements of the organization to members of the board of directors.
Training to accountants and managers in tax and labor laws and community organization. In face of the outdated or lack of knowledge of the CFE management levels on tax laws, the Biofor Project requested the SAT to have CENSAT expand its training program to cover the Petén department. As a result, several training sessions were held in Petén with the participation of the Boards, tax authorities, internal and external accountants and auditors, CFE clerical staff and the staff of the agencies involved. These experiences and knowledge were later reinforced by means of exchange visits between the most consolidated and the weakest CFEs to foster greater experience sharing.
Assessment of Forest Activities to compare budgeted vs. implemented expenses. Several assessment activities were executed as part of the financial plan implementation phase, aimed at proving Board members, management staff, and members in general, that when activities follow a plan, outcomes can be unbelievable. The activity permitted to verify plan accurateness and to make a comparative analysis of actual expenses, which in turn allowed to identify the items in which some activities were either under or over estimated, and to make the necessary corrections in future plans. The goal was to reduce unnecessary expenses in future plans which was successfully achieved in a high percentage of items, as follows: a) human resources, b) sundry supplies and materials, c) food, d) transportation, and e) fuel and lubricants. SIPCOF assisted in facilitating planning and in assessing costs.
MARKETING
Marketing has been, at the same time, a major challenge and a great development opportunity for concessions. One of the main reasons for the creation of FORESCOM was precisely to assist concessions in marketing activities. In 2003, the BIOFOR project sponsored the first US and European buyers business meeting, the outcomes of which are beginning to reap significant benefits. The RA TREES project continued with this initiative and held another business meeting in early 2005, with the participation of buyers that had attended the first meeting, and the negotiations to sell secondary species started through FORESCOM and its partners. In 2005, the TREES project also assisted FORESCOM in the sales of little known secondary species and the latter developed some semi-finished products and exported them to the US. This was possible by following the business marketing strategy projections that the TREES project helped to prepare.
Supply and Demand Market Study. In 2004, USAID and CONAP agreed to develop a study on the marketing scenario in forest concessions and the primary industry of forest product transformations. The study exhibited interesting results regarding supply, demand, trading and certifications that are being efficiently used by FORESCOM’s marketing strategy. Following are some of the main outcomes and scopes of this study:
• The marketing scenario for MBR forest products was not very favorable until 2004. Sales were negotiated individually, little collaboration existed among CFEs, and there was a mismatch between wood production and sales because markets were not identified before finishing the AOP and extraction interventions.
• FORESCOM offers the opportunity to solve these problems but it is still too soon to say whether it will succeed or not. Notwithstanding, FORESCOM’s efficiency will depend on the level of responsibility the communities delegate this organization to trade their forest products.
• Wood supply, in terms of species and volumes is quite understood, particularly with the recent drafting of the five-year plans. Markets are overwhelmingly large and FORESCOM has to identify the niches where the communities have a comparative advantage, but to be successful, FORESCOM must enhance its internal capability to explore and promote product prototypes, identify, and hire suppliers to get a benefit.
• Certification can provide a competitive advantage if the communities are able to use it. It could become a vehicle to link secondary species with the precious species found in the market. Smart Wood y has been the only certifier at the Petén area, and some customers have already expressed their dissatisfaction with the services it renders. There is no special reason for using Smart Wood exclusively, because the cost of change is not so high. It is recommended to open competition regarding certifiers, but given the economies of scale, it would be prudent to continue with the same certifier for the time being.
The FORESCOM implementing agencies and members held a workshop to discuss several trade related issues. The workshop focused on FORESCOM ‘s business plan, the supply and demand study and the conference “Marketing Elements and International Trade” by Jim Krigbaum, Director of the Cluster and Market Integration Department of Chemonics International - which has been a supplementary resource for FORESCOM’s marketing strategy. These activities were the input for the graduate course Management and Export of Forest Products of Petén developed by FORESCOM and its partners, in close collaboration with AGEXPRONT, Counterpart International, Rainforest Alliance and the BIOFOR Project, as a training and local management capacity building mechanism to trade forest products in a more efficient and productive manner. This graduate course was addressed to managers, administrators, legal representatives and marketing heads of FORESCOM and its associates. The course was developed in a period of 7 consecutive weekends between July and August 2005 and covered topics such as business management, roles of Board Members and managers, competitiveness, quotations and international transportation, quality assurance and export organization. The event represented a significant advancement in awareness building among FORESCOM managers and associates, regarding the scope and challenges faced in leading their organizations and the potential opportunities in a competitive market as well as the links between their companies and products within the framework of global exports.
Throughout 2004, and at the request of CONAP, five-year plans were drafted for a total of 7 CFE, which permitted the determination of the wood supply forecasts for the next five years, the outcomes of which were discussed in a workshop held in October 2004. This planning instrument permitted each CFE, and FORESCOM, to make better sales forecasts and investment plans for the next five years and to negotiate more competitive sales contracts for their products.
INDUSTRIAL SAFETY IN FOREST OPERATIONS
The first consultancy took place the second quarter of 2002. The consultant was hired to draft the procedures manual on the use of chemicals to treat wood. Several visits were made to the forest concession sites assisted by the project, and a workshop was held with the managerial staff of each CFE and their proxies to socialize the material prepared in the first draft of the manual which included “Wood Preservation” and “Use and Management of Wood Pesticides”, and which was specifically adapted to the conditions in Petén. Assistance was provided throughout 2003 and 2004 to follow up the use of the manual in Forest operations. The first draft of the manual was discussed and updated, resulting in a second more illustrated and simpler version. Service training courses were held both at the forest and the mill regarding the use of the manual “Guidelines to Preserve Wood” that was distributed among CFE representatives. In 2005, the guideline was followed up to clarify any doubt the communities could have and to guide them through the use of lawful wood treatment chemicals.
Regarding the labor and industrial issues, the BIOFOR Project hired the services of an expert in industrial safety, Mr. John Riggin, to offer some training courses on safe felling, since the course was held right before the felling season (February 2003). The teaching materials that were distributed among participants were simple and well illustrated. Felling saw operators were later trained in hazard prevention techniques and on the importance of wearing self-protection equipment; illustrated materials were also distributed. Since several organizations lacked even the minimal safety equipment for their staff, it was considered important to talk about the matter with Board members, leaving the decision on how to provide their staff with this equipment in their hands. This consultancy included practical materials on Mill Safety Procedures that was shared with organizations that operate mills. Based on this consultancy, the review of other materials and the experience of the team, the project prepared a manual called Safe Forestry Operations.
USFS assessment in mid 2003, recommended the implementation of Industrial safety measures that were followed up during the second quarter of 2003. Education talks were offered throughout the felling season, and an exchange tour was organized between the least developed organizations and the most developed forest management operation of Árbol Verde. Regarding transformation, two industrial plants in the Department of Zacapa were visited to show community leaders and mill managers the working model used in formal industrial plants concerning safety, operational organization and primary and secondary transformation operations. During the assistance stage, the Occupational Hazards and Hygiene handbook was distributed to all CFEs that received project assistance. This handbook includes the compliance with national standards as a requirement of the Ministry of Labor, IGSS and CONAP, and ILO regulation 216.
FORESCOM
In their quest for forest concession sustainability, communities expressed their concern when in 2001 international cooperation started to drop dramatically, particularly by USAID. FORESCOM was created with this concern in mind, on August 12, 2003 with the support of ACOFOP and the BIOFOR project, and the participation of 9 organizations that started to operate legally as such in January 2004.
Background. ACOFOP opened its Trade Liaison Office (TLO) in 2001, to support partner organizations in their trading efforts since many of them faced problems in this area: deficient contracts, uncompetitive prices, non-compliance with payments, etc. In 2002, forest product trading communities requested the attention and services of the TLO. At this same time, USAID support started to phase out. Consequently, competitiveness and an entrepreneurial vision became crucial to sustain concessions and community forest organizations.
Although the initial TLO goals were only partially achieved, it was decided to strengthen the organization to help it respond to forest product market demands and leverage the capacity of the community organizations that gave it birth. In the period between August 2002 and July 2003, the achievements, perspectives and a new vision for the TLO were analyzed as well as its expectations for the next few years. In July 2003, it was decided to replace TLO with a new organization and to incorporate it before a notary public— with the participation of 9 community organizations that drafted its by-laws and standards. The BIOFOR Project supported the execution and facilitation of these activities.
The “Empresa Comunitaria de Servicios del Bosque, S. A.”, or FORESCOM, was constituted as a Trading Corporation on August 12, 2003 in the City of San Benito, Department of Petén, Guatemala. The organization was created as a non-profit enterprise, and was legally structured as a Corporation, to support, guide and provide technical assistance to its members. It is recorded in the Registry of Social Concerns of the Republic of Guatemala, under number 56537, Page 178, Book 150 of the Company Registry. According to the record, the purpose of FORESCOM is much broader and varied, encompassing all types of business, industrial and commercial operations. Specifically considered are advisory and representation services in forestry, agriculture, livestock, fishery, cattle breeding, tourism and real estate. In general, it is invested with the power to carry out, execute, and enter into any act, contract and business deemed subsidiary, complementary or related to said areas and permitted by the laws of Guatemala.
Upon its incorporation, FORESCOM was integrated by 9 organizations, but in late 2004 two more members were added, consequently, it is currently comprised of the following organizations: 1) Cooperativa Agroindustrial Unión Maya Itzá, 2) Asociación Forestal Integral La Colorada, 3) Asociación Forestal Integral Cruce a la Colorada, 4) Asociación de Productores de San Miguel La Palotada, 5) Asociación Forestal Integral de San Andrés Petén, 6) Sociedad Civil Organización, Manejo y Conservación, 7) Sociedad Civil para el Desarrollo Árbol Verde, 8) Sociedad Civil Custodios de la Selva, 9) Sociedad Civil Laborantes del Bosque, 10) Cooperativa La Técnica Agropecuaria y 11) Cooperativa de Comercialización Carmelita.
The company is comprised of: a) the Members of the General Shareholders Meeting, b) The Board of Directors, c) the Oversight Commission and c) the General Management in charge of Forest Management and Certification, Management and Finances, Road Maintenance and Marketing.
Implementation of a sustainable strategy and an action plan for the CFEs. Support was prov
English to Spanish: Outcome 3. Technical assistance provided to government, civil society and development agencies on gender mainstreaming applied to projects, programs, etc.
Source text - English Outcome 3. Technical assistance provided to government, civil society and development agencies on gender mainstreaming applied to projects, programs, etc.
Product indicators that are crucial for attaining the outcome:
a) Technical assistance provided by the project.
FIRST PHASE (JULY – DECEMBER 2005)
In accordance with the project document, it was foreseen that this component would provide a series of technical assistance to different entities in the countries participating in the project.
a) TTF Projects: As has been previously indicated - from the commencement of the project up to December 2006, the regional project responded to the BDP (administrator of the JWID funds) request to provide support and follow-up, chiefly to the UNDP offices that received TTF funds this year (a total of 6 offices). Different types of follow up and consultancy (in person and remote) were provided for the TTF gender projects from the commencement, by carrying out the following tasks from the regional project:
1. 1. Reviewing the Project documents and recommendations emitted jointly with the persons in charge of the RBLAC country, at the following countries: Brazil, Honduras, Paraguay, Guyana, Uruguay, Mexico and El Salvador.
2. 2. The carrying out of 6 technical assistance missions in the following countries: Brazil, Honduras, Paraguay, 2 with SURF- Panama and Mexico, with the main objective of training these countries in the preparation of their respective gender strategies. The project was presented and the participation of the respective countries was promoted in all of these missions.
b) ECLAC: Cooperation was given from El Salvador with the CEPAL evaluation mission, which was responsible for the evaluation of damages caused by Hurricane Stan in El Salvador in order to try to incorporate the gender focus in the mission results report.
c) Support was provided in the form of consumables for the presence of the UNDP at the regional level in the meeting convoked by CEPAL in 2005 (XXXVIII Meeting of the “Mesa Directiva de la Mujer” CEPAL)
SECOND PHASE (JANUARY – JULY 2006)
In this second phase of the project, it was decided to concentrate on the provision of technical assistance given in person focused on the actions in a small number of countries to be in line with the criterion of concentrating the assistance, and with objective of doing a more sustained work through our UNPD offices with the governmental organizations of the countries to which we will give support. Four countries and one regional UNDP project have been selected. The countries selected are: Guatemala, Nicaragua, Ecuador and Uruguay in principle. At present the cooperation proposals have been already prepared with these two countries: Ecuador and Uruguay, one mission has been carried out to Ecuador, and the accompaniment mission with Uruguay has been programmed. The proposals for Nicaragua and Guatemala are in the process of being closed due to specific requirements external to the project.
Ecuador: The agreements made through the UNDP office in Ecuador – a country where a mission was carried out in the month of August with the objective of presenting the project to the “Consejo Nacional de la Mujer (CONAMUD),
1) Provide consultancy services to the “Consejo de la Mujer Ecuatoriana” (CONAMU) in the strengthening of their capacities for knowledge management, more specifically the Information Center that is presently being created will be supported, because CONAMU is considered one of the best generators of knowledge in the public sector of the Andean region.
2) Provide support to the UNDP office in Ecuador in the formulation of its gender strategy and in the identification of a good practice pilot project.
During this mission, the opportunity was taken provide training in the Ecuador UNDP office on the subject of UNDP Gender Policies. There was a meeting for sharing knowledge between the project and program unit, coordination meetings were held with FLACSO Ecuador and the project was disseminated in the expanded gender inter-agency space.
Uruguay: The agreements made through the UNPD office in Uruguay are:
1) The project will provide follow-up to the formulation of the Equal Opportunities Plan of the “Instituto de la Mujer Uruguaya” (Uruguayan women’s Institute) that is presently in its first phase of formulation, and a mission will be carried out in the month of September.
2) Support will be given to the UNDP office in a proposal regarding the incorporation of gender in service quality policies of the country.
3) Strengthen the gender inter-agency space of the United Nations
Nicaragua: Up to the present the following have been defined as cooperation lines:
1) The cooperation lines of the “Instituto Nicaraguense de la Mujer” (INAMU) are to be defined, after the elections in Nicaragua on November 5, 2006. A mission is foreseen after the establishment of the new government.
2) Consultancy for insertion of the gender focus in CCA and UNDAF both defined and applied, and at present a diversity of methodological documents produced by the gender inter-agency group for this purpose have been reviewed.
3) Consultancy for support of the initiation of the UNPD – Nicaragua cross-cutting Gender Focus Program.
Guatemala: is in the process of defining its proposal.
Virtual School for Human Development: is one of the regional programs with the best results in the strengthening of capabilities for decision makers in the public sector. In March, a mission to Bogota was completed to participate as consultants in a planning exercise that was carried out to incorporate gender in the work of the same exercise. Two work sessions were held, in which the possible contents for a Human Development Module with emphasis on gender were jointly defined with UNIFEM and FLASCO. After this meeting other joint lines of cooperation were able to be defined, such as:
1) Contributing in the preparation of contents of an academic nature on human development and gender, to allow the Virtual School to establish a module structure for education in Human Development with a focus on gender available to all the actors in development, and that contributes to the expansion of knowledge in the region;
2) Activities related with the exchange of work documents, graphic images and all those other referred activities with the purpose of sharing experiences in order to promote the gender focus in the products that are included within the framework of the project results.
3) The provision of support through services given by personnel from the two projects under non-reimbursable costs policy, for the execution of technical cooperation activities, in accordance with the rules, regulations, policies and procedures of the UNDP regarding the subject.
But in addition to this focalized support, other kinds of technical support have been given to other cooperation entities and programs, such as:
Capability 2015 – In the month of June, this United Nations Program for Development requested consultancy for the lecture of finished strategic documents produced by the program, and it was agreed to provide this consultancy service and return the results in the month of September.
UNDP-LAC Gender Work Space. The preparation of an internal gender work space proposal for UNDP has been coordinated with this project. The referred proposal is, in great measure, supported by the resources and services created by America Latina Genera, it was approved in the month of June, and is presently in the implementation phase.
TTF 2006: recommendations have been made and emitted for 5 project documents to be presented for the 2006 TTF funds: Ecuador, Colombia, Nicaragua, Argentina and Venezuela.
Technical Office for Spanish Cooperation in Colombia and Ecuador (TOC), are offices that are presently in the process of preparing their Gender Strategies.
Virtual Consultancy: regarding the virtual consultancies that the project is providing, during this year approximately 35 requests for diverse kinds of support have been received from the Field Offices, RBLAC and other agencies. The services provided have been:
1) Proposal reviews,
2) Dispatch of documents,
3) Localization of publications,
4) Recommendations from experts,
5) Review of tools and products prepared by the offices,
6) Review of TOR’s, etc.
It is expected that the launching of the web site means a consolidation of these services, and contributes toward increasing the kind of organization that used this service.
Final outcome: 1) The regional project has considered it convenient not to carry out specific interventions based on demand, but to provide closer follow-up of processes, and focus on in-person consultancies in a smaller number of countries, in accordance with the criterion of concentrating assistance, and maximizing resources. Thus the role that the UNDP offices have been playing in every country has been appraised as fundamental, because it tries to favor the commitment made by the offices to strengthen the capacities of the governmental entities – mainly the mechanisms of equality and entities related with public policies for equal opportunity – also as a project phase-out strategy. As is analyzed at the end of this report, this added value that UNDP has in the region of maintaining presence in all the countries, at times becomes a risk for the project, because each office has its own peculiarities and work pace. Nonetheless, it has been noted that the offices where effort has been made perceive the regional project as a tool for their internal strengthening, and at the same time to strengthen their position before the donor community, and to establish greater commitments with their governmental counterparts. The advance made in support for the countries depends greatly on this coordination effort, of which Ecuador and Uruguay are a good example. 2) During the first year of project implementation the support for the countries has been necessary. First of all to have all the project conditions, resources and services functioning in order to offer these capacities to the national actors, and the key result of putting the Public Gender Policy course on-line as a formula to build close relationships with the varied public organizations in the region. As well as putting the web site on-line as a vehicle for strengthening of the national actors, and to enable proposals with them. At the end of the second year, the project expects that the offices will have used the project to strengthen their work with their governmental counterparts, but above all to strengthen the relations between the regional project and the Women’s Institutions to better coordinate the work of these institutions with the regional project. 3) The line of work that is being opened to strengthen the capabilities of the equality mechanisms in management of the information they produce and manage is seen as the most innovative element for the project, as is the pilot project experience that will be carried out with Ecuador. This capability strengthening niche for information management inside of the country organizations has not been dealt with yet, but the project as well as the UNDP, has the expertise to do so, because they are agencies specialized in the subject. 4) The demand that the project has received for internal support for the CO's has been mainly concentrated in: training; consultancy for the preparation of gender strategies; review of the incorporation of gender focus in project documents; consultancy for the incorporation of gender in the CCA/UNDAF; and last of all expert references in diverse subjects. The requests that the project received for technical assistance from the offices in the region is considered as positive, because it indicates confidence in the capabilities developed by the project. These missions served to strengthen relations with the offices. With some of them the project in inter-agency spaces was disseminated, and in general terms a contribution was made regarding the UNDP objectives related with gender equity.
Result 4. Gender is positioned in regional debate spaces, conferences and decision making spaces within the human development agenda structure.
Key product indicators for result achievement:
a) Communication strategy implemented
b) Number of events in which the project is presented
c) Number of gender forums and publications
d) Number of networks where publications and platform events are included
1) The preparation of a communications strategy: It has been prepared and is being implemented. The graphic line for the project has been created, and a data base called "Alliance Network" has been formed, which is composed of more than 500 institutions in the region, including civil society institutions, government institutions, Universities and Centers of Learning, International Cooperation Agencies, Agencies of the UN System, Communications Media in all the Latin American countries, etc. This Network, besides being a receptor of the website update bulletins and notes or dissemination products of the website activities, it at the same time is the source of information for the project and the website. Contact has been made with the majority for the exchange of products, as well as banners and web pages. The project takes into consideration the structuring of the Network as the first key step for the organization and coordination of the subject of gender in the region that the project would facilitate.
Identification and dissemination materials have been prepared of the varied products generated by the project (website, Festival of Good Practices, course of public policies, etc.). In the case of the website, a complete launching material folder has been designed (including PowerPoint presentations, banners, campaigns, e-cards, promotional flash, etc. you can visit the website http://www.americalatinagenera.org/lanzamiento.php) which can be accessed by the persons in charge of launching the website in each of the countries. A much closer contact has been established with the Focal Gender Points in the region, and of other agencies, and especially those of the United Nations System. In this communications strategy, other presentation and dissemination initiatives of the project that have been carried out in forums and regional meetings have been incorporated.
2) The presentation of the project in strategic spaces: the project has been presented in 5 regional meetings taking advantage of these spaces to generate strategic alliances for the project.
a) A meeting in the Dominican Republic during an assembly organized by INSTRAW with the participation of other agencies such as AECI, GTZ, etc.
b) A regional meeting organized by AECI in Antigua Guatemala with the participation of UNFPA; GTZ, and civil society organizations.
c) A yearly meeting that is held in the sub-region of Mexico, Central America, Caribbean UNIFEM.
d) A meeting on UNDP and UNFEM gender focal points of the Andean Sub-region, with the participation of the World Bank in Caracas, in Venezuela.
Results of these meetings, and others: 1) the relationships with the contacts in the corresponding countries participating in the project have been strengthened. 2) There has been regional dissemination and presence of the project, and it has been exposed to other agencies of the United Nations System and other cooperation agencies and actors. 3) The alliance with UNIFEM has been strengthened, given that it is presently preparing a proposal for lines of joint cooperation with both sub-regions. 4) The World Bank has shown its interest to put the project in contact with it World Learning Network. 5) The proposal for the mobilization of resources to treat the subject of Gender in Risk Management with BCPR was negotiated.
Final outcome: The results of the work are considered to be very positive, because the activities contemplated for these results in the first year have been focused on building project capacities so as to “aggressively” influence in all the of Latin American region during the second year. That is manner in which the internal communications strategy has been prepared and its implementation initiated. An investment was made in the creation of the project strategic alliance network, and in the dissemination of the project in diverse international and regional events. Contribute to position the subject of gender in regional debates, entails a longer process and the impact of the project products and campaigns obtained in the regional area will be much easier to identify during this second year.
Project Visibility:
Regarding the specific activities carried out to increase project visibility, it can be affirmed that the project website is the main dissemination tool for its activities, and is in itself a wager for communication and influence for positioning and to give visibility to the subject of gender in the region .
Such as has been previously mentioned, there is a network of 500 institutions, organizations and collaborators that will be receiving the monthly project bulletin. It is expected to obtain a network effect for the dissemination of the project activities as well as for the information generated by the website. Nonetheless, at this moment the results that will be obtained through mass communication media such as newspapers, television, etc. cannot be foreseen, because the website will be launched at the end of August.
Regarding the promotion materials, a graphic project line has been created. A virtual “countdown” campaign has been created for the website launch, as well as a poster with promotion banners for the same, 1 static banner and one animated banner. Also created is a heading for project mail and communications, cards, PowerPoint presentations have been prepared, and a promotional video of the project and website has been edited.
Project partners
As has been previously indicate, during this first year the project has made great efforts in the presentation of the project in strategic spaces, and has taken advantage of the majority of the missions to exploit diverse regional partners. Among other results are included:
1) Strengthening of the alliance with UNIFEM, given that a proposal for lines of joint cooperation in the Andean Sub-region and the Sub-region of Mexico, Central America and Caribbean is presently being validated.
2) The alliance established with the UNDP Virtual Human Development School, the main product of which is a cooperation framework document with different cooperation commitments to be implemented.
3) The cooperation relationship established with FLACSO – Argentina, and more specifically with PRIGEPP for joint development of part of result 2 of the project (strengthening of capacities).
4) The interest shown by the World Bank to put the project in contact with its World Learning Network
Regarding project sustainability
As is established by the project document, the two years of the project are seen as a first phase, which will require a second phase to consolidate the capabilities created and to implement a phase out strategy that will allow the continuity of the activities for strengthening capacities in the region.
To date, the project has prepared various proposals in coordination with RBLAC and presented the same to other donors with the purpose of mobilizing additional resources. Also, a resource mobilization proposal has been negotiated with the UNDP to treat the subject of Gender in Risk Management (more specifically with BCPR) for an amount of $ 140,000, and another with the Spanish Cooperation for $ 500,000. On the other hand, the UNDP office has increased its contribution by additional fund of $ 15,000.
Synergy with the United Nations System
The project has established relationships of coordination with different programs, initiatives and agencies of the United Nations System and the UNDP, especially those linked with the strengthening of capabilities and information management such as: The Virtual Human Development School, SURF – Panama, and BCPR.
With SURF, the project has prepared a proposal for the creation of a work space dedicated to gender within the framework of the ample project that RBLAC is implementing, in order to ensure the sustainability of the internal capabilities created. As has already been mentioned, with the Human Development School, this year the project will prepare and launch a concept paper on Human Development and Gender, in coordination with the Human Development School. Support has been given to its planning so as to incorporate gender in its work, because it has been considered that the Human Development School is one of the regional programs that have the greatest impact on the strengthening of capabilities for decision makers in the public sector, and the cooperation agreement is presently being defined with the same.
Regarding cooperation with other agencies, and as has been previously mentioned, since its formation the project has identified UNIFEM (United Nations Development Fund for Women) as the agency of the UN System that due to its mandate – is the agency of the United Nations System which is responsible for motivating and promoting the advance and well being of women – which converts it into a natural project partner for the region. Lines of cooperation have been established between the Andean sub-region and the sub-region of Mexico, Central America and the Caribbean, which is expect to be expanded to the Southern Cone, and at present the document is being reviewed for signature. Up to the present, the coordination with UNIFEM has been highly satisfactory, integrating the JWID project and participating fully in its sub-regional planning meetings, and establishing a fluid exchange of resources and knowledge produced by both entities.
The website has also favored the participation of other agencies in the construction of the same. An example of this is the section “United Nations Park”, where the entire gamma of gender related web pages and links that the UN System has are available. On the other hand, publications and products from other agencies such as UNFPA, ILO, FAO, etc. have been incorporated.
Project Risks
The main project risk has been since its inception certain existing tension between the commitment to strengthen the internal capabilities of UNDP and external capabilities (which are many and very diverse) of government entities of the target countries. It is worth highlighting the lack of internal regional support services in UNDP - Latin American, which generates not only certain confusion regarding the project role, but also generates a troublesome demand that the project has been required to respond to. In spite of the above, the project has made great efforts to implement internal strengthening actions, such as the support given to the Human Development School, or to the Field Offices. But it has also focused its efforts on carrying out activities that benefit the countries, such as the course on gender in public policies, to which assist 18 National Equality Organizations and 15 students from the public sector, of a total of 40 seats. As well as the programmed support that was given for cooperation with the equality movements of Ecuador and Uruguay.
The second risk that the project has faced is that the project document established ambitious generic results and products. In that sense and during this first year it has been necessary to give them the highest degree of achievement and adjust the planning due to the wide gap between the proposed product and the budget. The project adopted various measures: First, in reference to the in-person consultancies and in view of the demand, it was decided to focus on the demand in only 4 countries with the objective of channeling the support through the UNDP offices for government entities in the same countries, and to establish accompaniment relationships for their strengthening processes. It was expected that these relationships remain sustainable for the duration of the project, and to obtain from that strategy the establishment of cooperation relationships with the Equality Movements in Uruguay and Ecuador. Another measure adopted with the objective of focusing the impact of the activities has been related with the organization of regional seminars. The project decided for virtual education as the formula with which to maximize the resources, facilitate access for the people, and at the same time to allow deeper and more specialized educational interventions.
Lastly, the diverse situations that the Offices must withstand is considered a risk, and in addition to those factors we must consider the changes in government that in 2006 have forced the reinitiating of processes that had been already programmed, and to delay others (such as the case of Nicaragua).
It is expected that during this second year of project implementation, and in consequence of the measures taken, that those risks have reduced their impact on the implementation of the project.
Translation - Spanish Resultado 3. Asistencia técnica proporcionada al gobierno, la sociedad civil y agencia de desarrollo en gender mainstreaming aplicado a proyectos, programas, etc.
Product indicators crucial for attaining the outcome:
a) Technical assistance provided by the project.
PRIMERA FASE (JULIO –DICIEMBRE 2005)
Según el documento de proyecto, se preveía para éste componente brindar una serie de asistencias técnicas a diferentes instancias de los países participantes en el proyecto.
a)Proyectos TTF: como se ha comentado con anterioridad- desde el arranque del proyecto hasta Diciembre del 2006 el proyecto regional respondió a la solicitud del BDP (administrador de los fondos JWID) de dar apoyo y seguimiento principalmente a las oficinas de PNUD que ese año recibieron fondos TTF (un total de 6 oficinas). Desde el proyecto regional, se dio seguimiento y asesoría de diferente índole (presencial y virtual) a los diferentes proyectos gender TTF desde el principio llevando a cabo las siguientes tareas:
1.-Revisando los documentos de proyecto y emisión de recomendaciones junto con los responsables de país en el RBLAC de los siguientes países: Brasil, Honduras, Paraguay, Guayana, Uruguay, México y El Salvador
2.- Realización de 6 misiones de asistencia técnica a los siguientes países: Brasil, Honduras, Paraguay, 2 con SURF-Panamá y México, cuyo principal objetivo fue orientar y capacitar a estos países en la elaboración de sus respectivas estrategias de género. En todas estas misiones se presentó el proyecto y promovió la participación de los respectivos países.
b) ECLAC: se colaboró desde El Salvador con la misión de evaluación de la CEPAL responsable de evaluar los daños provocados por el Huracán Stand en El Salvador para intentar incorporar el enfoque de género en el informe resultado de la misión.
c) Se apoyó con insumos la presencia de PNUD a nivel regional en la reunión convocada por la CEPAL en el 2005(XXXVIII Reunión de la Mesa Directiva de la Mujer de CEPAL).
SEGUNDA FASE (ENERO- JULIO 2006)
En esta segunda fase del proyecto se ha optado por concentrar las asistencias técnicas presenciales enfocando las acciones en un número menor de países en aras del criterio de la concentración de la ayuda, y con el objetivo de llevar a cabo un trabajo más sostenido a través de nuestras oficinas de PNUD con los organismos gubernamentales de los países a los que se va a dar apoyo. Se han seleccionado 4 países, y 1 proyecto regional de PNUD. Se ha seleccionado: Guatemala, Nicaragua, Ecuador y Uruguay en principio. En éste momento ya se han elaborado las propuestas de colaboración con 2 de éstos países: Ecuador y Uruguay, se ha llevado a cabo 1 misión a Ecuador y programado la misión de acompañamiento con Uruguay. Están en proceso de cerrarse las propuestas de Nicaragua y Guatemala por necesidades específicas ajenas al proyecto.
Ecuador: los acuerdos tomados a través de la oficina de PNUD en Ecuador – país en el que se llevó a cabo una misión en el mes de Agosto con el objetivo de presentar el proyecto al Consejo Nacional de la Mujer (CONAMU), entre otros, son:
1) Brindar asesoría al Consejo de la Mujer Ecuatoriana (CONAMU) en el fortalecimiento de sus capacidades para la gestión del conocimiento, más concretamente se apoyará el Centro de Información que están en este momento creando, ya que se considera CONAMU como uno de los mejores generadores de conocimiento del sector publico de la región Andina.
2) Apoyar a la oficina de PNUD Ecuador en la formulación de su estrategia de género y en la identificación de una buena práctica piloto.
En esta misión se aprovechó para realizar una capacitación a la oficina de PNUD Ecuador en las Políticas de Género de PNUD, se mantuvo una reunión de intercambio entre el proyecto y la unidad de programas, se mantuvieron reuniones de coordinación con FLACSO Ecuador, y se difundió el proyecto en el espacio interagencial ampliado de género.
Uruguay: los acuerdos tomados a través de la oficina de PNUD en Uruguay son
1) El proyecto va a dar seguimiento al proceso de formulación del Plan de Igualdad de Oportunidades del Instituto de la Mujer Uruguaya que en este momento está en su primera fase de formulación, y llevará a cabo una misión en el mes de Septiembre,
2) Se va apoyar a la oficina de PNUD en una propuesta sobre la incorporación de género a las políticas de calidad de servicios en el país,
3) Fortalecer el espacio interagencial de género de las Naciones Unidas.
Nicaragua: hasta este momento se han definido como líneas de colaboración:
1) La líneas de colaboración del Instituto Nicaragüense de la Mujer (INAMU) está por definir a partir de las elecciones de Nicaragua el 5 de Noviembre del 2006. Se prevé una misión a partir de la toma de posesión del nuevo gobierno.
2) Asesoría en la inserción de la perspectiva de género en CCA y UNDAF definida y aplicada, y hasta el momento se han revisado diversos documentos metodológicos producidos por el grupo interagencial de género para este fin.
3) Asesoría de apoyo a la puesta en marcha del Programa de transversalización del enfoque de género en el PNUD-Nicaragua.
Guatemala: en proceso de definición de su propuesta.
Escuela Virtual de Desarrollo Humano: es uno de los programas regionales que mayores resultados tiene en el fortalecimiento de capacidades de tomadores de decisiones del sector público. En Marzo se llevó a cabo una misión a Bogotá para participar como asesores en un ejercicio de planificación que llevaron a cabo para incorporar género al trabajo de la misma y se realizaron dos jornadas de trabajo se definieron junto con UNIFEM y FLACSO los posibles contenidos para un Módulo de Desarrollo Humano con énfasis y género A partir de esta reunión se pudieron definir otras líneas de colaboración conjunta como:
1) Contribuir en el desarrollo de contenidos de carácter académico sobre desarrollo humano y género, que permita a la Escuela Virtual establecer la estructura de un módulo de formación en Desarrollo Humano con enfoque de género abierto para todos los actores del desarrollo y que contribuya a la profundización del conocimiento en la región;
2) Actividades relacionadas con intercambio de documentos de trabajo, imágenes gráficas y todas aquellas otras actividades referidas a compartir experiencias en pro de promover el enfoque de género en los productos fijadas en los marcos de resultados de los proyectos
3) Apoyo mediante la prestación de servicios por parte de personal de los dos proyectos bajo costos no reembolsables para la ejecución de actividades de cooperación técnica, en concordancia con las reglas, reglamentos, políticas y procedimientos del PNUD en la materia
Pero además de este apoyo focalizado se han dado otro tipo de apoyos técnicos a otras instancias de la cooperación y programas, como:
Capacidad 2015. Este programa del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo solicitó en el mes de Junio la asesoría en la lectura de terminados documentos estratégicos producidos por el programa, y se acordó hacer esta asesoría y devolver los resultados en el mes de septiembre.
Work Space de género de UNDP-LAC. Con este proyecto se ha coordinado la elaboración de una propuesta de wok space interno de género para PNUD que se nutre en gran medida de los recursos y servicios levantados por América Latina Genera, la propuesta se aprobó en el mes de Junio, y que en este momento se encuentra en la fase de implementación.
TTF 2006: se han realizado y emitido recomendaciones a 5 documentos de proyecto a presentar a los fondos TTF del 2006: Ecuador, Colombia, Nicaragua, Argentina y Venezuela.
Oficina Técnica de la Cooperación Española de Colombia y Ecuador (OTC), oficinas que se encuentran en el proceso de elaboración de sus Estrategias de Género.
Asesorías virtuales: respecto a las asesorías virtuales que el proyecto está dando, a lo largo de este año se recibieron solicitudes de apoyo de diversa índole por parte de las Oficinas de campo, RBLAC y otras agencias se recibieron alrededor de 35 solicitudes. Los servicios que se han dado son:
1) Revisión de propuestas,
2) Envío documentación,
3) Localización de publicaciones,
4) Recomendaciones de expertas/os,
5) Revisión de herramientas y productos elaborados por las oficinas,
6) Revisión de TORs, etc.
Se espera que el lanzamiento del portal signifique una consolidación de estos servicios y contribuya a ampliar el tipo de organizaciones que utilicen este servicio.
Balance final: 1) el proyecto regional ha considerado idóneo no hacer intervenciones puntuales bajo demanda sino dar seguimiento más estrecho a procesos, y enfocando las asesorías presenciales en un número menor de países, en aras del criterio de la concentración de la ayuda, y la maximización de los recursos. En este sentido se ha evaluado como fundamental el rol que las oficinas de PNUD están jugando en cada país, ya que se trata de favorecer el compromiso de las oficinas por fortalecer las capacidades de instancias gubernamentales – principalmente mecanismos de igualdad e instancias vinculadas a las políticas públicas de igualdad de oportunidades- como estrategia también de salida del proyecto. Como se analiza al final de este informe este valor añadido que tiene el PNUD en la región de mantener presencia en todos los países, se convierte en determinadas ocasiones en un riesgo para el proyecto ya que cada oficina tiene sus peculiaridades y sus ritmos de trabajo. No obstante se ha observado que las oficinas en las que se ha invertido esfuerzos perciben el proyecto regional como una herramienta para su fortalecimiento interno pero también para mejorar su posición frente a la comunidad donante y establecer mayores compromisos sus contrapartes gubernamentales. El avance en el apoyo a los países depende en gran medida de este esfuerzo de coordinación, siendo un buen ejemplo del mismo Ecuador y Uruguay 2) En primer año de ejecución del proyecto el apoyo a los países, ha sido necesario en primer lugar contar con todas las condiciones, recursos y servicios del proyecto funcionando, con el objetivo de ofrecer estas capacidades a los actores nacionales, resultados clave la puesta on line del curso de Género en las Políticas Públicas como formula para ir construyendo relaciones estrechas con los diferentes organismos públicos de la región, o la puesta on line del portal como vehículo para fortalecer capacidades de estos los actores nacionales, y articular propuestas con los mismos. Al término del segundo año, el proyecto pretende que las oficinas hayan utilizado el proyecto para potenciado su trabajo con sus contrapartes gubernamentales, pero sobretodo para estrechado los vínculos entre el proyecto regional y los Institutos de la Mujer para articular mejor el trabajo de éstas instituciones con el proyecto regional. 3) Se evalúa como elemento más innovador para el proyecto la línea de trabajo que se está abriendo para fortalecer las capacidades de los mecanismos de igualdad en la gestión del conocimiento que producen y gestionan, como es la experiencia piloto que se va a llevar a cabo con Ecuador. Este nicho de fortalecimiento de capacidades para la gestión del conocimiento al interior de organismos de los países no ha sido todavía abordado y tanto el proyecto como el PNUD reúnen la expertice por ser una agencia especializada en el tema. 4) La demanda que el proyecto ha recibido de apoyos internos para las CO se han concentrado principalmente en: capacitación; asesoría para formular estrategias de género; revisión de la incorporación del enfoque de género en documentos de proyecto; asesoría en incorporar género en el CCA/UNDAF; y por último referencia de expertos/as en diversos temas. Se considera positiva la demanda que el proyecto recibió para dar asistencia técnica a las oficinas de la región, lo que indica la confianza en las capacidades desarrolladas por el proyecto. Estas misiones sirvieron para estrechar nexos con las oficinas, con algunas se difundió el proyecto en espacios interagenciales y en términos generales se contribuyó al avance en cuanto a los objetivos de PNUD relacionados con la equidad de género.
Resultado 4. Género se posiciona en espacios regionales de debate, conferencias y espacios de toma de decisiones en el marco de la agenda de desarrollo humano.
Indicadores de productos claves para el alcance del resultado:
a) Estrategia de comunicación implementada
b) Número de eventos en los que el proyecto es presentado
c) Número de foros y publicaciones en género
d) Número de netwoks donde publicaciones y eventos de la plataforma es incluida
1) La elaboración de una estrategia de comunicación: Ya ha sido elaborada y está en ejecución. Se ha creado la línea gráfica del proyecto, se ha conformado una base de datos denominada “Red de Alianzas” compuesta por más de 500 instituciones de la región, incluyendo organizaciones de la sociedad civil, instituciones gubernamentales, Universidades y Centros de Estudios, Agencias de Cooperación Internacional, Agencias del Sistema de UN, Medios de Comunicación de todos los países Latinoamericanos, etc. Esta Red es además de receptora de los boletines de actualización del portal y de las notas o productos de difusión de las actividades del portal, es a la vez fuente de información del proyecto y del portal. Se han establecido contactos con la mayoría de ellos para el intercambio de productos, así como de banners y páginas web. El proyecto considera la conformación de esta Red como un primer paso clave para la articulación y coordinación en el tema de género en la región, que el proyecto facilitaría.
Se ha elaborado materiales de identificación y difusión de los diferentes productos generados por el proyecto (portal, Festival de Buenas Prácticas, curso de políticas públicas, etc.). En el caso del portal, se ha diseñado toda una carpeta de materiales de lanzamiento (incluyen presentaciones en powerpoint, banner, campañas, ecards, flash promocional, etc. ver en http://www.americalatinagenera.org/lanzamiento.php) al que pueden acceder las personas responsables del lanzamiento en cada uno de los países. Se ha establecido un contacto mucho más estrecho con las Puntos Focales de Género de la región y de otras agencias, especialmente del Sistema de Naciones Unidas. En esta estrategia de comunicación, se han enmarcado también otras iniciativas de presentación y difusión del proyecto realizadas en foros y encuentros regionales.
2) La presentación del proyecto en espacios estratégicos: se ha presentado el proyecto en 5 reuniones de carácter regional aprovechando estos espacios para generar alianzas estratégicas para el proyecto.
a) Reunión en la República Dominicana en una reunión organizada por INSTRAW con la presencia de otras agencias como AECI, GTZ, etc.
b) Reunión regional organizada por AECI en Antigua, Guatemala con presencia de UNFPA; GTZ, organizaciones de la sociedad civil.
c) Reunión anual que lleva a cabo en la Sub región de México, Centroamérica, Caribe UNIFEM.
d) Reunión de puntos focales de género de PNUD y UNIFEM de la Sub región Andina, con la presencia del Banco Mundial en Caracas, llevada a cabo en Venezuela.
Resultados de estas reuniones, entre otros: 1) se han fortalecido las relaciones con los enlaces en los correspondientes países participantes en el proyecto; 2) se le ha dado difusión y presencia regional al proyecto y posicionado frente a otras agencias del sistema de la Naciones Unidas y otras agencias y actores de la cooperación; 3) se ha fortalecido la alianza con UNIFEM ya que se está desarrollando en este momento una propuesta de líneas de colaboración conjunta con ambas Sub regiones; 4) el Banco mundial ha mostrado su interés en poner en contacto el proyecto con su Red Global de aprendizaje; 5) se negoció la propuesta de movilización de recursos para abordar el tema de Género en la Gestión del Riesgo con BCPR.
Balance final: Se valora como muy positivo el resultado del trabajo, ya que las acciones contempladas para éste resultado en éste primer año se han centrado en construir las capacidades del proyecto para incidir en toda la región de América Latina de forma “agresiva” en su segundo año, así se ha elaborado y comenzado a ejecutar de la estrategia de comunicación interna; se ha invertido en la creación de la red de alianzas estratégicas de proyecto; y en la difusión del proyecto en diferentes eventos internacionales y regionales. Contribuir a posicionar el tema de género en debates regionales, conlleva un proceso más largo y en este segundo año se podrá identificar con mayor facilidad el impacto que los productos y campañas del proyecto obtienen en el ámbito regional.
Visibilidad del proyecto:
En lo que concierne a las actividades específicas conducidas para aumentar la visibilidad del proyecto, se puede afirmar que el portal del proyecto es la herramienta principal de difusión de las actividades del mismo y es en sí una apuesta comunicativa y de incidencia para posicionar y dar visibilidad al tema de género en la región .
Tal y como se ha comentado anteriormente se cuenta con una red de 500 instituciones y organizaciones, y colaboradores/as que estarán recibiendo el boletín mensual del proyecto. Se espera obtener un efecto en red para la difusión tanto de las actividades del proyecto como de la información que el portal genere. No obstante en este momento no se pueden prever los resultados que se obtendrán en medios de comunicación masivos como periodísticos, televisión, etc. ya que el portal estará saliendo a finales de Agosto.
Sobre los materiales de promoción se ha creado la línea gráfica del proyecto, se ha creado una campaña virtual “cuenta atrás” para el lanzamiento del portal, 1 afiche con banners de promoción del mismo, 1 banner estático y 1 banner animado, se ha creado un encabezado para correos y comunicaciones del proyecto, tarjetas, se han elaborado presentaciones en power point, y se ha editado un video promocional del proyecto y del portal.
Socios del proyecto
Como se ha comentado con anterioridad, en este primer año del proyecto el proyecto ha invertido grandes esfuerzos en la presentación del proyecto en espacios estratégicos y se han aprovechado la mayor parte de las misiones para explorar diferentes socios regionales. Entre otros resultados destacamos:
1) El fortalecimiento de la alianza con UNIFEM ya que se está validando en este momento una propuesta de líneas de colaboración conjunta con la Sub región Andina y la Sub región de México, Centroamérica y Caribe;
2) La alianza establecida con la Escuela Virtual de Desarrollo Humano de PNUD, cuyo principal producto es un documento de Marco de colaboración con diferentes compromisos de colaboración a llevar a cabo.
3) La relación de colaboración establecida con FLACSO- Argentina, más concretamente con el PRIGEPP para desarrollar conjuntamente parte del resultado 2. del proyecto (fortalecimiento de capacidades).
4) El interés mostrado por el Banco mundial en poner en contacto el proyecto con su Red Global de aprendizaje;
Sobre la sostenibilidad del proyecto
Tal y como establece el documento de proyecto, los 2 años de proyecto se conciben como una primera fase que requerirá de una segunda fase para consolidar las capacidades creadas y ejecutar una estrategia de salida que permita la continuación de las actividades de fortalecimiento de capacidades en la región.
El proyecto ha elaborado hasta ahora varias propuestas en coordinación con el RBLAC y presentado las mismas a otros donantes con el objetivo de movilizar recursos adicionales. Así mismo se ha negociado una propuesta de movilización de recursos para abordar el tema de Género en la Gestión del Riesgo con PNUD ( más concretamente con BCPR) de $ 140,000, y otra con la Cooperación Española de $500,000. Por otra parte la oficina de PNUD El salvador ha incrementado su aporte en $15,000 más.
Sinergias con el Sistema de naciones Unidas
El proyecto ha establecido relaciones de coordinación con diferentes programas, iniciativas y agencias del Sistema de las Naciones Unidas y del PNUD especialmente aquellos vinculados al fortalecimiento de capacidades y a la gestión del conocimiento como son: la Escuela Virtual de Desarrollo Humano, el SURF de Panamá, y el BCPR.
Con el SURF el proyecto ha elaborado una propuesta para la creación de un work space dedicado a género, en el marco del proyecto amplio que el RBLAC está implementando, con la finalidad de asegurar la sostenibilidad de las capacidades internas creadas. Como ya se ha comentado con anterioridad con la Escuela de desarrollo humano el proyecto desarrollará y lanzará este año un concept paper sobre Desarrollo Humano y Género en coordinación con la Escuela de Desarrollo Humano y se ha brindado apoyo en su planificación para incorporar género al trabajo de la misma ya que se ha considerado que la Escuela de Desarrollo Humano es uno de los programas regionales que mayor impacto en cuanto a fortalecer capacidades de tomadores de decisiones del sector público tiene, en éste momento se están definiendo el convenio de colaboración con la misma.
Respecto a la colaboración con otras agencias, tal y como se ha descrito anteriormente el proyecto ha identificado desde su formulación a UNIFEM (Fondo de Naciones Unidas para la Mujer) como la agencia del Sistema de UN que por su mandato- es la agencia del Sistema de las Naciones Unidas responsable de impulsar y promover el avance y el bienestar de las mujeres- se convierte en socia natural del proyecto para la región. Se han establecido líneas de colaboración entre la sub. región Andina y sub. región de México, Centroamérica y Caribe que se espera ampliar al Cono Sur a medio plazo, en este momento el documento se está revisando para su firma. Hasta este momento la coordinación con UNIFEM es altamente satisfactoria integrando el proyecto JWID y participando plenamente en sus reuniones Sub regionales de planificación, y estableciendo un fluido intercambio de recursos y conocimiento producido por ambas instancias.
El portal también ha favorecido la participación de otras agencias en la construcción del mismo, ejemplo de esto es la sección “parque de las Naciones Unidas”, donde se ofrecen todas las páginas Webs y links que el Sistema de UN tiene vinculadas al tema de género. Por otra parte se han incorporado publicaciones y productos de otras agencias como UNFPA, OIT, FAO, etc.
Riesgos del proyecto
El principal riesgo del proyecto es desde su inicio mantiene cierta tensión entre el compromiso por fortalecer las capacidades internas de PNUD y capacidades externas (que son muchas y muy diversas) de instancias gubernamentales de los países meta. Es de destacar la falta de servicios de apoyo interno en el nivel regional de PNUD de América Latina, lo que genera no solamente cierta confusión a cerca del rol del proyecto sino también genera una lata demanda que el proyecto se ha visto en la necesidad de responder. Pese a esto el proyecto ha realizado grandes esfuerzos por implementar acciones de fortalecimiento interno como el apoyo a Escuela de Desarrollo Humano o a las Oficinas de Campo, pero también ha centrado sus esfuerzos en realizar actividades que beneficien a los países como el curso de género en las políticas públicas al que asisten 18 Mecanismos Nacionales de Igualdad y 15 alumnos/as de sector público, de un total de 40 plazas., o bien los apoyos programados para colaborar con el mecanismo de igualdad de Ecuador y de Uruguay.
El segundo riesgo que ha enfrentado el proyecto es que se considera que el documento de proyecto establecía resultados y productos genéricos ambiciosos. En éste sentido y a lo largo de este primer año ha sido preciso darles el máximo grado de concreción y ajustar la planificación debido a la amplitud de lo que el prodoc. planteaba con relación al presupuesto. El proyecto adoptó varias medidas: en primer lugar y en lo referido a las asesorías presenciales bajo demanda se optó enfoca la demanda solamente en 4 países con el objetivo de focalizar el apoyo a través de las oficinas de PNUD en instancias gubernamentales de los mismos y establecer relaciones de acompañamiento a procesos de fortalecimiento de los mismos, que sean sostenibles a lo largo de toda la vida del proyecto, obteniendo como resultado de esta estrategia el establecimiento hasta la fecha de relaciones de colaboración con los Mecanismos de Igualdad de Uruguay y Ecuador. Otra medida adoptada con el objetivo de focalizar el impacto de las actividades ha sido en lo referido a la organización de seminarios regionales, el proyecto optó por la formación regional virtual como fórmula que permite maximizar los recursos, facilita el acceso a la gente, a la vez que permite intervenciones formativas más profundas y especializadas.
Por último, se considera un riesgo que el proyecto ha tenido la diversidad de situaciones que las Oficinas de los países mantienen, añadiéndose a éste factor los cambios gubernamentales de este 2006 que han obligado a reiniciar procesos que ya habían sido programados y a retrasar otros (como en el caso de Nicaragua).
Se espera que en éste segundo año de ejecución del proyecto y a partir de las medidas tomadas estos riesgos hayan disminuido su impacto en la ejecución del proyecto.
English to Spanish: Detection and analysis of adverse drug reactions in the emergency department service of a general hospital
Detection and analysis of adverse drug reactions in the emergency department service of a general hospital
M. Sánchez Cuervo. L. Delgado Téllez de Cepeda, E. Delgado Silveira S. Prieto Moix, T. Bermejo Vicedo
Pharmacy Service of Universitario Ramón y Cajal Hospital, Madrid
Abstract:
See English abstract in foreign article
__________________________________________________________________
Cuervo M, Delgado Tellez de Cepeda L, Delgado Silveira E, Prieto Moix S, Bermejo Vicedo T. Detection and analysis of adverse drug reactions in the emergency department service of a general hospital – Farm Hosp 2006; 30 78-84
___________________________________________
Received: 10/17/2005
Accepted: 02/27/2006
Correspondence: Marina Sanchez Cuervo, Pharmacy Service, Hospital
Universitario Ramón y Cajal Ctra de Colmenas Viejo km 9.100 CP: 28034
Madrid Fax: 91 336 90 26, e-mail: msanchezcu.hrc@salud madrid.org
Vol. 30 No. 2, 2006 Detection and analysis of adverse drug reactions
in the emergency department service of a general hospital
INTRODUCTION
Adverse Drug Reactions (ADRs) are a frequent cause of morbidity, and it is estimated that from 1 to 4% 1-3 of the patients that go to hospitals for emergency services do so for that motive. Some authors have demonstrated that the referred percentage reach as much as 7% 4. In high-risk populations, such as the elderly, this number can go as high as 9% 5, and for children up to 10.8% 4.
Most of the adverse reactions are preventable, and are mainly due to errors in dosage, therapeutic duplicity, interactions or a lack of review of the treatments during prolonged periods of time 67. Also, some authors have observed that self-medication also plays an important role in the incidence of ADRs 68. Pearson et al, found other factors associated with preventable adverse reactions such as inappropriate adjustment of dosages for patients with renal dysfunction, lack of monitoring of blood drug concentrations, the prescription of anti-clotting agents for patients with risk of hemorrhaging, or the prescription of antibiotics or analgesics for patients who were previously allergic to the same 9.
There are patients who have a greater risk of suffering from adverse drug reactions, as is the case of elderly patients, for whom all the previously mentioned factors are all present. They often present pluripathology and physiological changes inherent to ageing that cause the pharmaceuticals to behave differently, both pharmacodynamically and pharmacokinetically 55, 11. In that sense, the notification of ADRs to the SEFH (Sociedad Española de Farmacia Hospitalaria) Pharmacovigilance Unit 12, from February 1999 to June 2002, revealed that people older than 51 years of age, and those among that group who took more of one drug, were the most affected in the incidence of adverse reactions. This data concurs with diverse studies, which have shown that the elderly and polymedicated population results having the highest incidence of ADRs 12, 11. Other risk factors for the incidence of ADRs, according to Chan et al 2, can be the presence of altered renal function or a high consumption of medicines, according to Major et al 4.
The adverse reactions to drugs are usually mild or moderate 8, 12, thus they are often hidden under the patient’s pluripathology, and are only detected when they are forced to visit the hospital. For that reason, many of the studies carried out in this field have been made in emergency service departments. The hospital emergency service departments attend an ample and heterogeneous population group, due to which the detection of ADRs at that site, can serve to predict what occurs in the general population. A great number of studies carried out in the field of pharmacovigilance have been done here 12, 68, and the results obtained in all of them suggest the need for measures to prevent the incidence of adverse drug reactions.
The objective of this work is to detect and analyze adverse drug reactions that lead to emergency room visits in our hospital, their severity and the evolution of the affected patients, as well as the medications most commonly involved, based on selected alerting diagnoses.
METHOD
The Pharmacy Service of the Ramón y Cajal Hospital has carried out a retrospective study of detection and analysis of adverse drug reactions. For the latter, two pharmacists reviewed all the reports made by the emergency service department during the years 2003 - 2004, which included some of the following alerting diagnoses of adverse drug reactions as a cause for the visit: Multiform erythema, cutaneous eruptions, pruritus, myalgia, myopathy, ataxia, confusion, dystonia, dyskinesia, nausea, digitalic intoxication, melena, rectorrhagia, digestive hemorrhage, hematemesis, pancreatitis, hyponatremia, hyper- or hypopotasemia, hypoglycemia, arrhythmia, thrombocytopenia, and anaphylactic shock 13.
Vol. 30 No. 2, 2006 Detection and analysis of adverse drug reactions
in the emergency department service of a general hospital
Some of the important alerting diagnoses of adverse drug reactions were excluded, (such as neutropenia) which are derived from chemotherapy treatment, because they are not easily preventable, and their seriousness is variable in accordance with the person and the evolution of the disease. In view of the fact that the objective of the study was not to quantify the adverse reactions, but to determine their seriousness and to study the drugs that were implicated, this type of reaction was excluded, which even if they are grave, they have been well studied.
The demographic data on the patients were obtained from the emergency department reports, as well as the diagnoses, initial illness, habitual treatment, reason for the visit to the emergency department, the medication suspected of producing the adverse reaction, the treatment prescribed to diminish the symptoms of the referred reaction, and if the patient required admission or not. Also, the evolution of those patients who required admission to the hospital was studied.
All the cases, that in the opinion of the doctor indicated a suspicion of adverse drug reaction were considered to be adverse drug reactions, which after being reviewed by a pharmacist, were considered as fitting the WHO definition of ADR 14: “any effect that is not expected or intended arising from medication at the dosage used in the therapy, prophylaxis or diagnosis of the illness”. Due to the above reason, all the reports in which the concrete term “adverse reaction” was included in the clinical opinion were also reviewed. The Karch-Lasagna 15 algorithm was applied in all of the cases.
The ADRs were classified into two groups, in accordance with the pharmacological mechanism:
- Type A: Predictable adverse effects, related with the active mechanism and with the dosage.
- Type B: Not related with the active mechanism, of the immunological or idiosyncratic type 5.
The ATC (anatomic – therapeutic – chemical) classification system was used to classify the drugs involved. The clinical manifestations of the ADRs were coded in accordance with the WHO 16 classification system.
The Spanish Pharmacovigilance System 17, which classifies ADRs into four levels, was used to determine the seriousness of the ADRs:
- Mild: does not require additional measures.
- Moderate: requires treatment or pharmacological monitoring.
- Severe: endangers the patient’s life, requires admission to a hospital or causes a permanent lesion.
- Mortal: contributes directly or indirectly to the patient’s death.
In order to process the data, we obtained descriptive statistics using the computer program SPSS version 9.0, to compile the data base.
RESULTS
During the study period, 291,319 patients came to the emergency service department of the Ramon y Cajal Hospital. Of the latter, 1,571 patients presented one of the alerting diagnoses we looked for, and 389 (24.76%) of the cases were related with an adverse drug reaction. In addition to those 389, we found another 55 cases for which the key words "adverse reaction” appeared in the doctor’s clinical opinion, and after reviewing them they were also confirmed as possible ADRs.
100% of the dyskinesia, dystonia, cutaneous eruption, and myopathy cases were due to ADRs. Likewise, 83.3% of the ataxia and 71.5% of the hypoglycemia cases were due to adverse reactions. In Table 1 we present the number of patients that came to the emergency service department classified by each of the alerting diagnoses, and when they were caused by an adverse drug reaction.
Of a total of 444 patients who had adverse drug reactions in the Emergency Service Department, 163 (36.7%) were men and 281 (63.3%) were women. The average age of the population under study was 64.6 years ± 22.3. The distribution per age is shown in Table II.
Vol. 30 No. 2, 2006 Detection and analysis of adverse drug reactions
in the emergency department service of a general hospital
Of the 444 patients suspected of having adverse reactions, 345 (77.7%) were discharged and allowed to go home, while 89 (20%) had to be admitted to the hospital. Only in one case did the patient have to be admitted to the ICU, due to an acute digestive hemorrhage caused by chronic treatment with low doses of acetylsalicylic acid. It was impossible to determine the fate of the last 9 cases after they were released from the emergency service department, because the information was not registered in the medical report.
All of the adverse reactions discovered complied with three of the five traditional criteria of causality: previous knowledge of the adverse reaction, temporary sequence and withdrawal effect, due to which they were considered as possible ADRs.
Table II: Age range of the population under study
Age range N (%)
65 years 289 65.1
Total 444 100
Regarding the classification of the ADRs in relation with the active mechanism, 414 (93.2%) of the cases were considered to be type A or predictable, while 27 (6.1%) were due to type B reactions. It was impossible to classify the active adverse reaction mechanism in three patients.
The majority of the ADRs were considered to be moderate (52.9%), followed by the mild adverse reactions (25.2%). 19.6% of the cases were due to adverse reactions considered to be grave, and in three cases (0.7%), related with digitalic intoxication, the
Vol. 30 No. 2, 2006 Detection and analysis of adverse drug reactions
in the emergency department service of a general hospital
patients died during their admission to the hospital (fatal ADRs). The seriousness of the adverse reactions and their distribution by age range is shown in Table III.
The pharmacological groups most implicated in the ADRs were group A (digestive apparatus and metabolism: 44.4%) followed by group C (cardiovascular system: 30.6%) and group N (nervous system: 12.6%).
Table III. Seriousness of the ADRs discovered classified by age range
Age range
Seriousness of the ADR < 15 years 40 - 65 years 40 - 65 years > 65 years
N (%) N (%) N (%) N (%)
Mild 3 (25) 21 (24.7) 18 (31) 70 (24.8)
Moderate 8 (66.7) 56 (65.9) 35 (60.3) 136 (48.2)
Grave 1 (8.3) 8 (9.4) 5 (8.6) 73 (25.9)
Mortal 0 (0) 0 (0) 0 (0) 3 (1.1)
(Fig. 1)
See foreign article
Figure 1. – Pharmacotherapeutic groups (ATC) implicated in the ADRs detected
Regarding the most frequently implicated drugs, the insulins were the cause of 26.1% of the adverse reactions, and digoxin caused 10.9% (Fig. 2). While 49.1% of the adverse reactions caused by insulins were mild, 41.4% were moderate and 9.5% were grave. Of the adverse reactions caused by digoxin, 47.7% were moderately grave, 45.2 were grave, and 7.2% were mortal.
Within the drug groups (therapeutic sub-groups) the diuretics caused 17.8% of the adverse reactions, and the oral antidiabetics also stood out with an incidence of 9.5% of the total adverse reactions. 14.5% of the adverse reactions caused by diuretics were mild, 53.9% were moderate, and 31.6% were grave. Likewise, of the adverse reactions caused by the oral antidiabetics 43.9% were mild, 34.2% were moderate, and 21.9% were grave.
See foreign article
Figure 2. – Therapeutic sub-groups implicated in ADRs.
The organs that were affected are shown in Figure 3. The alterations at the metabolic level constituted 55.6% of our cases (45.1% moderate, 36.3% mild, and 18.7% grave). The majority were alterations of glycemia, which were related with the consumption of insulin or oral antidiabetics, and electrolytic alterations caused by treatments with diuretics. 11% of the adverse reactions affected the skeletal muscle system, and 10.8% affected the cardiovascular system.
See foreign article
Figure 3. – Location of the ADRs detected.
DISCUSSION
In this study we have been able to retrospectively detect and analyze a small part of the adverse drug reactions that occur in our reference population. The adverse reaction detection system in our hospital is limited because the hospital emergency service department reports are not coded, but are only recorded in plain text.
Vol. 30 No. 2, 2006 Detection and analysis of adverse drug reactions
in the emergency department service of a general hospital
That situation greatly hampers our a posteriori detection of possible adverse drug reactions based on suspicious diagnoses. Thus, in our study, because of the impossibility of reviewing all the probable symptoms of adverse reactions, only certain suspicious diagnoses of the adverse reactions, which were determined to be the most frequent - in accordance with the bibliography 13 - were explored within the period of 2 years. That explains the small quantity of adverse reactions detected in comparison with other studies. Consequently, 438 cases were found in a study published by Abajo et al 1, in which all the adverse reactions within a period of 4 months in the emergency service department of La Paz Hospital were reviewed, while the study published by Medina et al 8 carried out in the Granada Hospital, revealed 354 cases of adverse reactions within a period of 3 months. Using the methodology employed in the study carried out by Corral et al 7 as a reference, it is valid to assume that the implementation of a coding system for the recording of emergency department events, which would include all the cases considered to be adverse reactions by virtue of clinical opinion, would be a useful measure to permit a retrospective evaluation of the real incidence rate of adverse reactions in our hospital. In a work published in 2004, Waller et al, employed a methodology which was also based on a coded report recording system that permitted a retrospective evaluation of the adverse drug reactions that occurred in his hospital 18.
Another of the limitations of the study is the fact that the consideration of adverse reactions is based on the clinical opinion of the doctor, followed with a confirmation made by a pharmacist employing an a posteriori review of the report. Furthermore, Abajo et al 1, in their study demonstrated that the detection of adverse reactions using the referred method greatly underestimates the real incidence rate of adverse reactions (just 37.4% of the cases detected were reported as such by the doctors). Even so it is considered the only viable method for carrying out the study, if the method used were not a prospective follow-up with which all the factors that may have influenced the appearance of each adverse reaction could be compared in real time.
Among the study population, the elderly have been the most affected by the adverse reactions, constituting 65.1% of the cases; furthermore, 83.9% of the grave adverse reactions occurred in this population group. The high prevalence of adverse reactions in the elderly population is very well known and has been verified in diverse studies 1, 5, 10, 11, 19. As many published works reveal, a great percentage of adverse reactions that motivate those patients to visit the emergency service department can be prevented 1, 20, due to which their prevention becomes even more important. As is known, polypharmacy and the complexity of the treatments are some of main factors that cause the high incidence of adverse reactions in elderly patients. S. Corral indicates the lack of coordination for prescriptions among primary medical services, specialized medical services, and self-medication 7, as other causes. Consequently, greater control of pharmacological treatment continues to be necessary for this population group, due to the fact that it is considered to be the population most affected by adverse reactions.
The majority of studies agree that the most frequently implicated drugs in the incidence of adverse reactions are the NSAIDs and the antiinfectious agents 1, 4-6, 10, 21, 22, also that the skin or the digestive apparatus are usually the most affected organs 1, 5 ,6, 8, 10, 21, 23. These data also coincide with the latest notifications made to the SEFH 12 pharmacovigilance regarding adverse reactions. On the other hand, Pouyanne et al, found that cardiac stimulants and antiarythmics were the medications responsible for a greater number of adverse reactions, followed by antineoplasics, antithrombotics, and antihypertensives 3.
In our work, and within the group of diagnoses that were studied, the drugs with a small therapeutic margin such as the insulins (26.8%), and digoxin (10.9%) were implicated in more than one third of the adverse reactions, while the NSAIDs and the antiinfectious agents fell within the minority. The use of diuretic drugs was also responsible for a high number of adverse reactions (17.8%).
Vol. 30 No. 2, 2006 Detection and analysis of adverse drug reactions
in the emergency department service of a general hospital
These results are similar to those described in other studies, such as the one carried out by Abajo et al, where just the insulin, digoxin, and theophylline make up 45% of the total adverse reactions 1. In the article published by Corral et al, the digoxin was responsible for 32.06% of the potentially preventable adverse reactions, according to the authors 7, while in a work done by Chan et al, in a Hong Kong general hospital, the sulphonylureas, the NSAIDs, and the insulins were implicated in 61% of the adverse reaction cases 2.
For that reason, most of the publications indicate that greater control of these treatments, and adequate education of the patients regarding the administration of these drugs could prevent the majority of these events 1, 5, 6. According to the diagnoses that have been studied in this work, the adverse reactions found mainly caused clinical metabolic, cardiovascular and skeletal muscle manifestations, which concurs with the implicated drugs. In the work of Ibáñez et al 24, the cardiovascular manifestations (14.8%) and the metabolic disorders (7.5%) also caused a high number of adverse reactions.
Regarding the level of seriousness, the majority of the adverse reactions were of the moderate type, but in 20% of the cases the patient had to be admitted to the hospital. This piece of information is in accordance with other published works. In the work done by Abajo et al 1, the adverse reactions caused an admission incidence of 12.3%, while in the study done by Medina et al 8, there was an admission rate of 13%.
In our work, the importance of adverse drug reactions in hospital emergency service consultations is revealed once more. Most of the ADRs found were type A (93.2%), a rate that surpasses those found in other studies, such as that of Medina et al. 8, which determined that 68.7% of the adverse reactions were preventable, or that of Abajo et al 1, where 32% of the cases are considered preventable. On the other hand, Pearson et al, found that 19% of the ADRs were preventable 9. Due to the latter findings, it would be interesting to implement an ADR incidence prevention system, that could be coordinated between primary and specialized medical services, in which could be included strategies such as the review of the medication in the hospital discharge reports by a pharmacist, and specialized monitoring of the patients that have a higher risk of suffering from adverse reactions (the elderly, drugs with a narrow therapeutic margin).
At present, the adverse drug reaction detection and notification system, which exists in our hospital is modeled after the system designed by the “Sistema Español de Farmacovigilancia” (Spanish pharmacovigilance system). Generally speaking, the medical professionals in our hospital do not have the habit of using the referred system, and in consequence notification is very scarce. The latter situation makes an a posteriori access to that information difficult. In view of the latter, it would be interesting for our pharmacy service to directly collaborate with the doctors for the promotion of the adverse reaction notification program. In spite of the above, the implementation of new measures does not constitute a guarantee for the elimination of insufficient notification, as proven by González et al, in a pilot study carried out in the Valladolid Hospital 22, for which reason it would be necessary to periodically evaluate the progress of the adverse reaction notifications. The presence of a pharmacist in the emergency service department could also help the doctors to detect a greater number of adverse reaction cases.
The professionals in health, doctors, pharmacists, nurses, and the patients themselves must work together in order to ensure the safety of the latter, thus favoring, as much as possible, the rational use of drugs and a reduction in the incidence of adverse reactions.
Detección y análisis de reacciones adversas a medicamentos en el servicio de urgencias de un hospital general
M. Sánchez Cuervo. L. Delgado Téllez de Cepeda, E. Delgado Silveira S. Prieto Moix,
T. Bermejo Vicedo
Servicio de Farmacia, Hospital Universitario Ramón y Cajal. Madrid
Abstract:
See English abstract in foreign article
Objetivo: Detectar y analizar a partir de unos diagnósticos alertantes seleccionados las reacciones adversas a medicamentos (RAM) que ocasionaron consultas al servicio de urgencias de nuestro hospital, su gravedad y la evolución de los pacientes afectados, así como los fármacos más comúnmente implicados en las mismas
Método: Estudio retrospectivo perteneciente al periodo enero 2003-diciembre 2004. en el que se revisaron todos aquellos informes elaborados por el servicio de urgencias en los que figuraban los diagnósticos buscados
Resultados: Se encontraron un total de 1,626 informes con los diagnósticos alertantes, de los cuales 444 (27,3%) se confirmaron como posibles reacciones adversas a medicamentos De los 444 casos, 345 (77,7%) recibieron el alta domiciliaria y 90 (20%) fueron ingresados El 52,9% de las reacciones adversas fueron consideradas moderadas y el 19,6% graves El principal grupo de edad afectado fue el de los mayores de 65 años (65,1%) y estuvo implicado en el 83,9% de las reacciones adversas graves Los fármacos más comúnmente implicados fueron las insulinas (26,1%), los diuréticos (17,3%), la digoxina (10,9%) y los antidiabéticos orales (9,5%) Los principales órganos y aparatos afectados fueron el sistema endocrino (55,6%), el aparato músculo esquelético (11%) y el aparato cardiovascular (10,8%)
Conclusiones: Fármacos de uso muy habitual en la práctica clínica como las insulinas, diuréticos o antidiabéticos orales ocasionan muchas de las reacciones adversas que llevan a los pacientes a los servicios de urgencias El control más estrecho de los tratamientos sigue siendo necesario para prevenir la aparición de reacciones adversas a medicamentos
Palabras clave: Reacción adversa a medicamentos (RAM) Servicio de Urgencias Farmacovigilancia.
__________________________________________________________________
Cuervo M, Delgado Tellez de Cepeda L, Delgado Silveira E, Prieto Moix S, Bermejo Vicedo T. Detección y análisis de reacciones adversas a medicamentos en el servicio de urgencias de un hospital general. Farm Hosp 2006; 30 78-84
___________________________________________
Received: 10/17/2005
Accepted: 02/27/2006
Correspondence: Marina Sanchez Cuervo Servicio de Farmacia Hospital
Universitario Ramón y Cajal Ctra de Colmenas Viejo km 9,100 CP: 28034
Madrid Fax: 91 336 90 26 e-mail: msanchezcu.hrc@salud madrid org
Summary
Objective: To detect and analyze adverse drug reactions (ADR) leading to emergency room visits in our hospital, as well as their severity and outcome, and medications most commonly involved, from selected alerting diagnoses.
Method: A retrospective study for the period from January 2003 to December 2004, where ail reports by the emergency department including our wanted diagnoses were reviewed.
Results: A total of 1,626 reports with alerting diagnoses were found, of which 444 (27 3%) were confirmed as potential adverse drug reactions Of 444 cases, 345 (77 7%) were discharged to their homes and 90 (20%) were admitted lo all, 52 9% of adverse drug reactions were considered moderate, and 19 6% were considered serious The major age group involved was that of patients older than 65 years (65 1%), and was involved in 83 9% of adverse drug reactions Drugs most commonly involved included insulins (26 1%), diuretics (17 3%), digoxin (10 9%), and oral antidiabetics (9 5%). Major organs and systems involved included the endocrine system (55 6%), musculoskeletal system (11%) and cardiovascular system (10 8%)
Conclusions: Drugs commonly used in clinical practice, including insulins, diuretics or oral antidiabetics induce many of the adverse reactions that lead patients to visit emergency departments. A closer monitoring of therapies is still needed to prevent adverse drug reactions
Key words: Adverse drug reaction (ADR), Emergency department, Pharmacovigilance
Vol 30 N 2, 2006 Detección y análisis de reacciones adversas a medicamentos
en el servicio de urgencias de un hospital general
INTRODUCCIÓN
Las reacciones adversas a medicamentos (RAM) son una causa frecuente de morbilidad, estimándose que entre un 1 4%’ de los pacientes que acuden a los servicios de urgencias de los hospitales lo hacen por este motivo. Algunos autoles han demostrado que este porcentaje se eleva incluso al 7%4 En poblaciones de riesgo, como en ancianos, esta cifra llega a elevarse hasta el 9%5, y en niños hasta el 1 0,8%,
La mayor parte de las reacciones adversas son prevenibIes y se deben principalmente a errores de dosis, duplicidades terapéuticas. interacciones o falta de revisión de los tratamientos durante tiempos prolongados67. Así mismo algunos autores han observado que la automedicación también juega un papel importante en la aparición de las RAIVI4 . Pearson y cois. encontraron otros factores asociados a las reacciones adversas prevenibles como el ajuste inapropiado de dosis en pacientes con disfunción renal, f alta de monitorización de concentraciones séricas de fármacos, prescripción de anticoagulantes en pacientes con riesgo de hemorragias o prescripción de antibióticos o analgésicos en pacientes previamente alérgicos a los mismos9.
Existen pacientes con mayor riesgo de aparición de reacciones adversas a medicamentos, como es el caso de los pacientes ancianos, en los que se suman todos los factores anteriormente citados25’° Suelen presentar una plutipatología. y cambios fisiológicos propios de la edad que hacen que los fármacos tengan un comportamiento distinto tanto farmacodinámico como farmacocinético5’. En este sentido, la notificación de RAM a la Unidad de Farmacovigilancia de la SEFH’2 desde febrero de 1999 hasta junio de 2002 desveló que las personas mayores de 51 años y dentro de ellas, las que tomaban más de un fármaco, fueron las más implicadas en la aparición de reacciones adversas. Estos datos concuerdan con diversos estudios que han demostrado que la población anciana y polimedicada es la principalmente afectada por las RAM Otros factores de riesgo para la aparición de RAM según Chan y cois ser la presencia de función renal alterada o un alto consumo de fármacos, según Major y cols”
Las reacciones adversas a medicamentos generalmente suelen ser leves o moderadas812 y a menudo quedan enmascaradas bajo la pluripatología del pacíente siendo tan sólo detectadas cuando este se ve obligado a acudir al hospital. Por este motivo, muchos de los estudios llevados a cabo en este ámbito han sido realizados en los servicios de urgencias Los servicios de urgencias de los hospitales atienden a un grupo de población amplio y heterogéneo, por lo que la detección de RAM en el mismo puede servir pata predecir lo que ocurre en la población general Un gran número de los estudios realizados en el campo de la farmacovigilancia se ha llevado a cabo en este lugar268 y en todos ellos los resultados obtenidos sugieren la necesidad de la toma de medidas de prevención de aparición de reacciones adversas a medicamentos.
El objetivo de este trabajo es detectar y analizar a partir de unos diagnósticos “alertantes” seleccionados las reacciones adversas a medicamentos de pacientes que acuden al servicio de urgencias de nuestro hospital, su gravedad y la evolución de los pacientes afectados, así como los fármacos más comúnmente implicados en las mismas.
MÉTODO
El Servicio de Farmacia del Hospital Ramón y Cajal ha realizado un estudio retrospectivo de detección y análisis de reacciones adversas a medicamentos.. Para ello dos farmacéuticos revisaron todos los informes elaborados desde el servicio de urgencias durante los años 2003-2004 que incluyeron como motivo de consulta alguno de los siguientes diagnósticos alertantes de reacciones adversas a medicamentos: eritema multiforme, erupción cutánea, prurito, mialgia, miopatía, ataxia, confusión, distonía, disquinesia, náuseas, intoxicación digitáuica, melenas, rectorlagia, hemorragia digestiva, hematemesis, pancreatitis, hiponatremia, hiper- o hipopotasemia, hipoglucemia, arritmia, trombocitopenia y shock anafiláctico’3.
De los diagnósticos alertantes de reacciones adversas se excluyeron algunos importantes tales como los derivados de los tratamientos con quimioterapia (como neutropenia) puesto que son poco evitables, y su gravedad es variable según la persona y el curso de su enfermedad. Dado que el objetivo de estudio no fue cuantificar las reacciones adversas sino determinar la gravedad de las mismas y estudiar los fármacos implicados, se excluyó este tipo de reacciones adversas, que aun siendo graves están bien estudiadas.
De los informes de urgencias se obtuvieron los datos demográficos de los pacientes así como los diagnósticos, enfermedad de base, tratamiento habitual, el motivo de consulta a urgencias, el medicamento sospechoso de producir la reacción adversa, el tratamiento prescrito para disminuir los síntomas de dicha reacción, y si el paciente requirió ingreso o no, Así mismo se estudió la evolución de aquellos pacientes que requirieron ingreso en el hospital.
Se consideraron reacciones adversas a medicamentos todos los casos en los que el juicio médico indicaba sospecha de reacciones adversas a medicamentos y que, tras ser revisados por un farmacéutico, se consideró que se ajustaban a la definición de RAM de la OMS’4: “cualquier efecto no deseado o no intencionado de los medicamentos a las dosis utilizadas en la terapéutica, profilaxis o diagnósticos de las enfermedades” Por este motivo también se revisaron todos los informes en los que en el
•juicio clínico aparecía el término concreto “reacción adversa” En todos los casos se aplicó el algoritmo de Karch-Lasagna’5.
Las RAM se clasificaron según el mecanismo farmacológico en dos grupos:
—Tipo A: efectos adversos predecibles, relacionados con el mecanismo de acción y con la dosis.
—Tipo B: no relacionados con el mecanismo de acción, de tipo inmunológico o idiosincrásico’
Paia catalogar los medicamentos involucrados se utilizó la clasificación ATC (anatómica-terapéutica-química). Las manifestaciones clínicas de las RAM se codificaron según la clasificación de la OMS’6.
Para determinar la gravedad de las RAM se utilizó la clasificación del Sistema Español de Farmacovigilancia’7, que clasifica las RAM en cuatro niveles:
—Leve: no requiere medidas adicionales
—Moderada: requiere tratamiento o monitorización farmacológica.
—Grave: pone en peligro la vida del paciente, causa ingreso en el hospital o lesión permanente.
—Fatal: contribuye directa o indirectamente en la muerte del paciente.
Para tratar los datos obtuvimos estadísticos descriptiVOS utilizando una base de datos diseñada en el programa informático SPSS versión 9 0.
RESULTADOS
Duiante el periodo de estudio acudieron al servicio de urgencias del Hospital Ramón y Cajal 291.319 pacientes. De ellos, 1.571 pacientes presentaron alguno de los diagnósticos alertantes buscados, estando 389 (24,76%) casos relacionados con una reacción adversa a medicamentos. Además de esos 389, encontramos 55 casos adicionales en los que en el juicio clínico del médico aparecía la palabra clave “reacción adversa” y que tras su revisión también se confirmaron como posibles RAM.
El 100% de los casos de disquinesias, distonías, erupciones cutáneas y miopatías fueron debidos a RAM. Así mismo el 83,3% de las ataxias y el 7 1,5% de las hipoglucemias fueron debidas a reacciones adversas. En la Tabla 1 se detalla el número de pacientes que acudieron al servicio de urgencias con cada uno de los diagnósticos alertantes y cuántos de ellos se debieron a una reacción adversa a medicamentos.
Del total de 444 pacientes con reacción adversa a medicamentos en el Servicio de Urgencias, 163 (36,7%) fueron hombres y 281 (63,3%) fueron mujeres. La media de edad de la población de estudio fue de 64,6 años ± 22,3 La distribución por edades queda recogida en la Tabla II
De los 444 pacientes con sospecha de reacción adversa, 345 (77,7%) recibieron el alta domiciliaria, mientras que 89 (20%) tuvieron que ser ingresados en el hospital. Sólo en un caso el paciente tuvo que ser ingresado en UCI, debido a una hemorragia digestiva alta por tratamiento crónico con ácido acetilsalicílico a bajas dosis En los 9 casos restantes fue imposible determinar su destino al abandonar el servicio de urgencias por no hallarse registrado en el informe médico.
Todas las reacciones adversas encontradas cumplían tres de los cinco criterios tradicionales de causalidad: conocimiento previo de la reacción adversa, secuencia temporal y efecto de la retirada, por lo que fueron consideradas posibles.
Tabla II. Rango de edades de la población de estudio
Rango de edades N (%)
65 años 289 65,1
Total 444 100
En cuanto a la clasificación de las RAM según el mecanismo de acción, 414 (93,2%) casos fueron considerados de tipo A o predecible, mientras que 27 (6,1%) se debieron a reacciones tipo E. En 3 pacientes fue imposible clasificar el mecanismo de acción de la reacción adversa
La mayoría de las RAM fueron consideradas como moderadas (52,9%), seguidas de las reacciones adversas leves (25,2%). El 19,6% de los casos se debieron a reacciones adversas consideradas como graves y en tres casos (0,7%) de intoxicación digitálica los pacientes fallecieron durante su ingreso en el hospital (RAM fatal).. La gravedad de las reacciones adversas y su distribución por edades se recoge en la Tabla III.
Los grupos farmacológicos más implicados en las RAM fueron el grupo A (aparato digestivo y metabolismo: 44.4%, seguido del grupo C (aparato cardiovascular: 30.6%) y del grupo N (sistema nervioso: 12,6%) (Fig. 1).
Tabla III. Gravedad de las RAM encontradas según la edad
Rango de edades
Gravedad RAM < 15 anos 15-40 años 40-65 años >65 años
N (%) N (%) N (%) N (%)
Leve 3 (25) 21 (24.7) 18 (31) 70 (24.8)
Moderada 8 (66.7) 56 (65.9) 35 (60.3) 136 (48.2)
Grave 1 (8.3) 8 (9.4) 5 (8.6) 73 (25.9)
Fatal 0 (0) 0 (0) 0 (0) 3 (1.1)
See Foreign article
Figura 1.- Grupos farmacoterapéuticos (ATC) implicados en las RAM detectadas
Respecto a los fármacos más comúnmente implicados, las insulinas fueron la causa del 26,1% de las reacciones adversas y la digoxina ocasionó un 10.9% (Fig. 2). El 49.1% de las reacciones adversas por insulinas fueron leves, el 41,4% moderadas y el 9,5% graves. De las reacciones adversas causadas por digoxina el 47,7% fueron de gravedad moderada, ci 45,2% fueron graves y el 7,2% fueron fatales.
Dentro de los grupos de fármacos (subgrupos terapéuticos) los diuréticos causaron el 17,8% de las reacciones adversas y también destacaron los antidiabéticos orales por ocasionar un 9,5% de las mismas. El 14,5% de las reacciones adversas por diuréticos fueron leves, el 53,9% moderadas y el 31.6% graves. Así mismo de las reacciones adversas causadas por los antidiabéticos orales el 43.9% fueron leves, el 34.2% fueron moderadas y el 21.9°/ fueron graves.
See Foreign article
Figura 2.- Subgrupos terapéuticos implicados en las RAM.
Los órganos afectados se recogen en la Figura 3. Las alteraciones a nivel del metabolismo constituyeron el 55,6% de nuestros casos (45,1% moderadas, 36,3% leves y 18,7% graves). La mayoría fueron alteraciones de la glucemia relacionadas con el consumo de insulina o antidiabéticos orales y alteraciones electrolíticas ocasionadas por tratamientos diuréticos, El 11% de las reacciones adversas afectaron al aparato músculo esquelético y el 10.8% al aparato cardiovascular.
See Foreign article
Figura 3.- Localización de las RAM detectadas.
DISCUSIÓN
En este estudio hemos podido detectar y analizar de manera retrospectiva una pequeña parte de las reacciones adversas a medicamentos que tienen lugar en nuestra población de referencia. El sistema de detección de reacciones adversas en nuestro hospital está limitado debido a que los infomies del servicio de urgencias del hospital no están codificados sino que se escriben como texto libre Esto dificulta en gran medida la detección a posteriori de posibles reacciones adversas a medicamentos a partir de diagnósticos sospechosos. En nuestro estudio, debido a la imposibilidad de revisar todos los posibles síntomas de reacciones adversas, se buscaron únicamente determinado diagnósticos sospechosos de reacciones adversas, los más frecuentes según la bibliografía’3, durante un periodo de 2 años. Esto explica la baja cantidad de reacciones adversas detectadas en comparación a otros estudios. Así en un estudio publicado por Abajo y cois en el que se revisaron todas las reacciones adversas durante un periodo de 4 meses en el servicio de urgencias del Hospital La Paz se encontraron 438 casos, mientras que el estudio publicado por Medina y cols.0 llevado a cabo en un hospital de Granada reveló 354 casos de reacciones adversas en un periodo de 3 meses. Tomando como referencia la metodología llevada a cabo en el estudio de Corral y cols.7 cabe pensar que la implantación de un sistema codificado de registro de los episodios de urgencias en el que quedaran reflejados como tal todos los casos considerados por el juicio clínico como reacciones adversas sería una medida útil que permitiría evaluar de manera retrospectiva la frecuencia real de aparición de reacciones adversas en nuestro hospital Waller y cois en un trabajo publicado en 2004 emplearon una metodología basada también en un sistema codificado de registro de informes que permitió evaluar las reacciones adversas a medicamentos ocurridas en su hospital de manera retrospectiva”.
Otra de las limitaciones del estudio es el hecho de que la consideración de reacciones adversas se base en el juicio clínico del médico seguido de confirmación mediante revisión del informe a posteriori por un farmacéutico Además, de Abajo y cois.’ en su estudio demostraron que la detección de reacciones adversas mediante este método infraestima en gran medida la incidencia real de reacciones adversas (sólo el 37,4% de los casos encontrados fueron notificados como tales por los médicos) Aun así se consideró el único método viable de realizar el estudio al no tratarse de un seguimiento prospectivo en el que se pudieran contrastar a tiempo real todos los factores que pudieran haber influido en la aparición de cada reacción adversa.
Entre la población de estudio, los ancianos han sido los más afectados por las reacciones adversas, constituyendo el 65,1% de los casos; además el 83,9% de las reacciones adversas graves se dieron en este grupo de población La alta prevalencia de reacciones adversas en la población anciana es sobradamente conocida y ha sido constatada en diversos estudios’5’31’ 19, Como demuestran muchos trabajos publicados, un gran porcentaje de las reacciones adversas que llevan a estos pacientes a los servicios de urgencias pueden ser evitadas’ 20 por lo que toma aún más importancia su prevención. Como es sabido, la polifarmacia y la complejidad de los tratamientos son unas de las principales causas de la alta incidencia de reacciones adversas en pacientes ancianos. Como otras causas, S. Corral apunta a la falta de coordinación en la prescripción entre los servicios de atención primaria y atención especializada y a la automedicación’. Por tanto sigue siendo necesario un control más estrecho de los tratamientos farmacológicos en este grupo de población en cuanto suponen la mayoifa de la población afectada por las reacciones adversas.
La mayor parte de los estudios coincide en que los fármacos más frecuentemente implicados en la aparición de las reacciones adversas son los AINE y los antinfecciosos’ mientras que la piel o el aparato digestivo suelen ser los órganos más afectados’360102’23. Estos datos también coinciden con las últimas notificaciones de reacciones adversas a la unidad de Farmacovigilancia de la SEFH’2. En cambio, Pouyanne y cols encontraron que los estimulantes cardiacos y los antiarrítmicos fueron los fármacos responsables de un mayor número de reacciones adversas, seguidos de antineoplásicos, antitrombóticos y antihipertensivos3.
En nuestro trabajo, dentro de los diagnósticos estudiados, los fármacos de estrecho margen terapéutico como las insulinas (26,8%) y la digoxina (10,9%) estuvieron implicados en más de un tercio de las reacciones adversas mientras que los AINE y antiinfecciosos fueron minoritarios, El empleo de fármacos diuréticos también fue responsable de un alto número de reacciones adversas (17,8%). Estos resultados son similares a los descritos en Otros estudios como el realizado por Abajo y cois,, en el cual sólo la insulina, digoxina y teofilina suponen un 45% del total de las reacciones adversas’. En el artículo publicado por Corral y cols, la digoxina supuso el 32,06% de las reacciones adversas potencialmente evitables según los autores7 mientras que en un trabajo realizado por Chan y cois. en un hospital general universitario de Hong Kong las sulfonilureas, los AINE y las insulinas estuvieron implicados en el 61% de los casos de las reacciones adversas2. Por este motivo la mayoría de las publicaciones apuntan a que un control más estrecho de estos tratamientos y una adecuada educación del paciente en cuanto a la administración de estos fármacos podría evitar la mayor parte de estos episodios1 5 6.
Segrmn los diagnósticos que se han estudiado en este trabajo, las reacciones adversas encontradas dieron lugar principalmente a manifestaciones clínicas metabólicas, cardiovasculares y músculo esqueléticas, lo que concuerda con los fármacos responsables. En el trabajo de lbáez y cols. “ también las manifestaciones cardiovasculares (14,8%) y los desórdenes metabólicos (7,5%) ocasionaron un alto número de reacciones adversas.
En cuanto a la gravedad, la mayoría de las reacciones adversas fueron de carácter moderado, peto en un 20% de los casos originaron el ingreso hospitalario del paciente Este dato está en la línea de los de otros trabajos publicados. En el trabajo de Abajo y cols.1 las reacciones adversas ocasionaron un 12,3% de ingresos mientras que en el estudio de Medina y cols.5 hubo un 13% de ingresos.
En nuestro trabajo se vuelve a poner de manifiesto la importancia que tienen las reacciones adversas a medicamentos en las consultas de los servicios de urgencias de los hospitales La mayoría de las RAM encontradas fueron tipo A (93,2%), cifra que supera a la encontrada en otros trabajos como en el de Medina y cols.5, que encontraron un 68,7% de reacciones adversas prevenibies o en el de Abajo y cois.1, en el que se consideraron evitables en un 32% de los casos. Por otra parte, Pearson y cois. encontraron un 19% de RAM prevenibies9 Es por ello que sería interesante implantar un sistema de prevención de aparición de RAM coordinado entre atención primaria y especializada, en el que se podrían incluir estrategias como revisión de la medicación en los informes de alta por parte de un farmacéutico y seguimiento especializado de pacientes con mayor riesgo de padecer reacciones adversas (ancianos, medicamentos de estrecho margen terapéutico).
Actualmente el sistema de detección y notificación de reacciones a adversas a medicamentos existente en nuestro hospital se basa en el diseñado por el Sistema Español de Farmacovigilancia. En general, los profesionales médicos de nuestro centro no habitúan a utilizarlo siendo la notificación bastante escasa. Esto condiciona que el acceso a posteriori a esa información sea difícil, Por ello, seria interesante que nuestro servicio de farmacia impulsara el programa de notificación de reacciones adversas colaborando directamente con los médicos, Pese a ello, la implantación de nuevas medidas no constituye una garantía de ausencia de infranotificación, como comprobaron González y cols. en un estudio piloto llevado a cabo en el Hospital de Valladolid, por lo que sería necesario seguir evaluando de forma periódica la evolución en la notificación de reacciones adversas. La presencia de un farmacéutico en el servicio de urgencias podría también ayudar al médico a detectar un mayor número de casos de reacciones adversas.
Los profesionales sanitarios, médicos, farmacéuticos, enfermeras y los propios pacientes deben trabajar en conjunto pata velar por la seguridad de este último favoreciendo así el uso racional de los medicamentos y minimizando en lo posible la aparición de reacciones adversas.
More
Less
Experience
Years of experience: 26. Registered at ProZ.com: Nov 2004.
Experienced translator with a degree in Mechanical Engineering, FAA A&P License & Certification, Master's degree in Administration of Education, Master's degree in Adult Education. Presently retired and dedicated full time to translations.
30 plus years of combined managerial and practical experience in the fields of translation, engineering, marketing, education, communications & manufacturing - University professor in the field of languages (EN and SP), Founding member of ASIT in El Salvador (Translator's association), Division Manager for NCR Corporation in Central America & Panama, Communications Manager for PLAN International (World Wide NGO)in the Central America and Caribbean area, General Manager of Airspeed Translations, General Manager for SERMAR (Biopolymer production plant in El Salvador).
Sample of Translation experience:
ENGINEERING - Pemex Offshore Petroleum Company drilling platform construction specifications, Bid specifications for the construction of Electric generation plants and dams, operations and maintenance manuals, etc.
OTHER FIELDS - Legal documents, International contracts, Third World Regional Development projects for organizations such as JICA, Plan International, USAID, UNDP, legal documents, consultancy reports, Medical translations for medical journals, computer science, business administration, accounting, etc.
Very competitive prices, excellent quality and fast turnaround.
Keywords: Expert translations, competitive prices, excellent quality, fast turnaround.
Expertise